南边聪元债券型发起式证券投资基金招募    证明书（20250716 更新）    基金管理东谈主：南边基金管理股份有限公司     基金托管东谈主：吉祥银行股份有限公司                     南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）                         重要指示   本基金经中国证监会 2019 年 7 月 2 日证监许可20191205 号文注册召募。本基金的基 金合同已于 2019 年 9 月 2 日肃肃见效。   基金管理东谈主保证招募证明书的内容实在、准确、完好意思。本招募证明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出息作念出本色性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等成分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产物特质，充分探讨自身的风险承受智商， 感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各样风险。投成本基金可能遭遇的风险包括：与投 资债券、资产支抓证券等特定投资标的关系的特定风险；证券阛阓全体环境激发的系统性风 险；个别证券特地的非系统性风险；多量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产 生的管理风险、运作风险和不可抗力风险；法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险 评价可能不一致的风险；基金合同间隔的风险。本基金的投资范围包括资产支抓证券,资产 支抓证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等: （1）信用风险也称为讲错风险，它是指资产支抓证券参与主体对它们所承诺的多样合约的 讲错所变成的可能损失。纵情单真谛上讲，信用风险表现为证券化资产所产生的现款流不可 支抓本金和利息的实时支付而给投资者带来损失；（2）利率风险是指资产支抓证券行动固 定收益证券的一种，也具故意率风险，即资产支抓证券的价钱受利率波动发生变动而变成的 风险；（3）流动性风险是指资产支抓证券不可马上、低成腹地变现的风险；（4）提前偿付 风险是指若合同约定债务东谈主有权在产物到期前偿还，则存在由于提前偿付而使投资者遭受损 失的可能性；（5）操作风险是指关系各方在业务操作过程中，因操作不实或违背操作规程 而引起的风险；（6）法律风险是指因资产支抓证券往来结构较为复杂、参与方较多、往来 文献较多，而存在的法律风险和践约风险。本基金的一般风险及特地风险详见本招募证明书 的“风险揭示”部分。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东谈主有可能取得较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应表现阅读本基金的《招募证明书》、《基金合 同》及基金产物良友摘要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 全面意识本基金的风险收益特征和产物特质，并充分探讨自身的风险承受智商，感性判断市 场，严慎作念出投资决策。   基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勉力的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值高下并不预示其将来功绩表 现；基金管理东谈主管理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩表现的保证。基金管理东谈主提醒                    南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 投资者基金投资的“买者风物”原则，在作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行职责。   本次更新主要波及拯救基金司理等事项，并已在招募证明书中对关系表述作念出了改进。 其他信息内容截止日为 2024 年 8 月 15 日，辩论财务数据和净值表现截止日为 2024 年 6 月                                                       南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）               南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）                   §1 引子   本招募证明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办 法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理 端正》以及《南边聪元债券型发起式证券投资基金基金合同》编写。   基金管理东谈主承诺本招募证明书不存在职何不实记录、误导性陈说或者重要遗漏，并对其 实在性、准确性、完好意思性承担法律职责。本基金是根据本招募证明书所载明的良友央求召募 的。本基金管理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本 招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他辩论端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额抓有东谈主的权利和义务，应留心查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募证明书的内容与届时有用的法 律律例的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律律例的端正为准。                     南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）                         §2 释义     在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 本基金合同的任何有用改进和补充 券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改进和补充 偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改进 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其每每作念出的改进 《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其每每作念出的改进 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其每每作念出的改进 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其每每作念出的修 订 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 存续或经辩论政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 括其每每改进）及关系法律律例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国 境外的机构投资者 点办法》（包括其每每改进）及关系法律律例端正，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主 境外机构投资者和发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资东谈主的合称 资产净值中不计提销售服务费的基金份额 用度的基金份额 份额的申购、赎回、调遣、非往来过户、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、建 立并救援基金份额抓有东谈主名册和办理非往来过户等 或接受南边基金管理股份有限公司奉求代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面证实的日历                      南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 金管理东谈主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，央求将其抓有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金管理东谈主管理的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额) 跳跃上一通达日基金总份额的 10% 用后的余额                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 他资产的价值总和 额净值的过程 有东谈主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、开通受限的新股及非公斥地行股票、资产 支抓证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或往来的债券等。法律律例或中国证监会另有规 定的，从其端正 式，将基金拯救投资组合的阛阓冲击成老实拨给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 基金管理东谈主、基金管理东谈主鼓励、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等东谈主员承诺认购一定金 额并抓有一依期限的证券投资基金 员或者基金司理（指基金管理东谈主职工中照章具有基金司理资历者，包括但不限于本基金的基 金司理，同期也不错包括基金司理之外的投研东谈主员，下同）等东谈主员参与认购的资金。发起资 金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限不低于三年 期限不少于三年的基金管理东谈主鼓励、基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等东谈主 员 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子败露网站）等媒介 置计帐，想法在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户               南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 存在重要不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 重要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在重要不笃定性的资产   以上释义中波及法律律例、业务法则的内容，法律律例、业务法则改进后，如适用本基 金，关系内容以改进后法律律例、业务法则为准。                           南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）                            §3 基金管理东谈主    称呼：南边基金管理股份有限公司    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    成立时刻：1998 年 3 月 6 日    法定代表东谈主：周易    注册成本：3.6172 亿元东谈主民币    电话：（0755）82763888    传真：（0755）82763889    辩论东谈主：鲍文革 有限公司、厦门海外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起成立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构拯救为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门海外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。    周易先生，揣测机通讯专科学士，中国籍。曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南 京欣网视讯科技股份有限公司董事长，华泰证券党委副文牍、总裁、党委文牍、董事长、党 委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实施官、实施委员会主任、董事，南边基金管理股 份有限公司董事长，南边东英资产管理有限公司董事长，华泰金融控股（香港）有限公司董 事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。                南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、北京联创投资 管理有限公司，曾任华泰证券资产管理总部高等司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞 金一都营业部总司理、证券投资部副总司理、轮廓事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委 组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实施委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基 金管理股份有限公司董事。   陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任华泰证券辩论员、证券营业部 总司理、辩论所副长处、辩论所长处、实施委员会主任助理等职务。现任南边基金管理股份 有限公司董事、党委文牍、副总司理，南边东英资产管理有限公司董事。   杜秀峰先生，经济学和经济法学辩论生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督搜检处副处长，深圳市国有资产监督 管理局监督搜检处副处长、办公室（信访室）副主任、企业蛊卦东谈主员管理处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督管理委员会企业蛊卦东谈主员管理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文牍、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山斥地（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学辩论 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管理股份有限公司董事。   李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任深圳市城市成立斥地（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市成立斥地（集团）有限公司董事，深圳资 产管理有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局谢绝东谈主寿保障股份有限公司监事，金融褂讪发展辩论院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实施董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实施董事、总司理，南边基金管理股份有限 公司董事。   陈明雅女士，管理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门海外信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门海外信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管理股份有限公司董事。   王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床大夫，瑞金病院感染科临床 大夫，兴业证券辩论所医药行业辩论员、总司理助理、副总监、副总司理（主抓服务）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融辩论院院长、兴证智库主任，南边基金管理股份 有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职德勤 海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金守护长。现任南边基金 管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理有限公司董事。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴巨匠，拔擢部长江学者特聘教师，中国籍。 曾任东南大学经济管理学院教师，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融辩论院 院长、金融工程辩论中心主任，南京大学教师、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本阛阓辩论会荣誉会长，江苏银行独处董事，汇丰银行（中国）独处董事， 东吴证券股份有限公司独处董事，上海证券往来所科创板轨制评估巨匠委员会主任，南边基 金管理股份有限公司独处董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、成本阛阓业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司独处董 事，中国东方红卫星股份有限公司独处董事，中国重汽（香港）有限公司独处非实施董事， 协和新动力（香港）有限公司独处非实施董事，南边基金管理股份有限公司独处董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学管理学院会 计学系主任，MPAcc 拔擢中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理管帐师协会会长，广 东省里面限制协会副会长，长城证券股份有限公司独处董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司独处董事，南边基金管理股份有限公司独处董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高等工商管理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊普通合伙）合伙东谈主，全联（中国）并购公会常务 会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管理股份 有限公司独处董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸收支口股份有限公司、南京环球 杰必克有限职责公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学管理学院 副教师，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独处董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司独处董事，苏州汇科本事股份有限公司独处董事，南边基金管理股份有限公司独处董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高等管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高等主管、董事会 办公室高等主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，兼任国泰君安证券股份有限公司董事，国泰君安投资管理股份有限公司董事，国任财产 保障股份有限公司董事，深圳资产管理有限公司董事，深圳投控海外成本控股有限公司董事， 深圳市城市成立斥地（集团）有限公司董事，深圳市特发集团有限公司董事，湖北深投控投 资发展有限公司董事，南边基金管理股份有限公司监事会主席。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管理培训生、投资银行部债务融资部 高等面目司理，华泰证券固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运营部总司理、 浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实施委员会主任助理、深圳分公司总司理， 南边基金管理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管理专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市营业银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部理解及资产管理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门海外信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资辩论部总司理，南 方基金管理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券麇集金融部高等谋划司理，兴业 证券计谋发展部经营蓄意与绩效分析司理、私财委科技金融部筹画发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和理解筹画处总监、金钱管理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券金钱管理部副总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外遥远居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥理解中心职员、客户关系部高等副总裁、 合肥理解中心总司理。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、面目司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总监、董事，待业金业务部实施董事等职务。现任南边基金管理股份有限公司 职工监事、上海分公司实施董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管理有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 抓服务）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险管理师，中国籍，无境外遥远居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金管理股份有限公司职工监事、运作保障部业务董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤海外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 金守护长。现任南边基金管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任华泰证券辩论员、 证券营业部总司理、辩论所副长处、辩论所长处、实施委员会主任助理等职务。现任南边基 金管理股份有限公司董事、党委文牍、副总司理，南边东英资产管理有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外遥远居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本管理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管理有限公司董事长等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高平分析师，南边基金高等辩论员、基金经 理助理、基金司理、宇宙社保及海外业务部实施总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管理有限公司董事等职务。现任南边基金 管理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，守护长，经济学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及蓄意财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金管理股份有限公司守护长， 南边成本管理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外遥远居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限职责公司资金财务部高等司理，普华永谈管帐师事务所高等审计 师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产管理有限公司董事，南边成本管理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金管理商学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。 曾任厦门海外银行福州分行电脑部主管，南边基金辩论员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管蓄意投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管理硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任沈阳财政证 券公司往来部司理、客户服务部司理，中融基金管理有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                        南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 究员，南边基金辩论员、投资司理、基金司理、辩论部负责东谈主、权益辩论部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：黄斌斌先生，管理时刻为 2019 年 9 月 2 日至 2025 年 7 月 11 日；陶铄先生，管理时刻为 2025 年 7 月 11 日于今；杨能先生，管理时刻为 2025 年 7 月 11 日于今。    陶铄先生，清华大学应用数学专科学士，中国科学院金融工程专科硕士，具有基金从业 资历。曾任职于招商银行总行、普华永谈管帐师事务所、穆迪投资者服务有限公司、中国国 际金融有限公司；2010 年 9 月至 2014 年 9 月任职于大成基金管理有限公司，历任辩论员、 基金司理助理、基金司理；2012 年 2 月 9 日至 2014 年 9 月 2 日，任大澄净丰分级基金司理； 至 2014 年 4 月 4 日，任大成月添利基金司理；2012 年 11 月 29 日至 2014 年 4 月 4 日，任 大成月月盈基金司理；2013 年 5 月 24 日至 2014 年 9 月 2 日，任大澄净安基金司理；2013 年 6 月 4 日至 2014 年 9 月 3 日，任大澄净兴基金司理；2014 年 1 月 28 日至 2014 年 9 月 3 日，任大成信用增利基金司理。2014 年 9 月加入南边基金产物斥地部，从事产物研发服务； 年 8 月 3 日至 2017 年 9 月 7 日，任南边荣毅基金司理；2016 年 1 月 5 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边聚利基金司理；2016 年 8 月 3 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边荣欢基金司理；2016 年 8 月 5 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边双元基金司理；2016 年 11 月 4 日至 2018 年 2 月 2 日，任南边荣光基金司理；2016 年 1 月 5 日至 2018 年 2 月 28 日，任南边弘利基金司理；2016 年 9 月 26 日至 2018 年 2 月 28 日，任南边颐元基金司理；2015 年 12 月 30 日至 2019 年 10 月 23 日，任南边启元基金司理；2016 年 12 月 6 日至 2019 年 11 月 11 日，任南边宣利基金 司理；2022 年 6 月 30 日至 2023 年 2 月 22 日，任南边固元 6 个月抓有债券基金司理；2021 年 11 月 18 日至 2024 年 5 月 24 日，任南边月月享 30 天涟漪抓有债券发起基金司理；2023 年 2 月 23 日至 2024 年 8 月 22 日，任南边恒泽 18 个月封锁式债券基金司理；2021 年 10 月 今，任南边弘利、南边颐元基金司理；2022 年 9 月 21 日于今，任南边光元债券基金司理； 方晖元 6 个月抓有期债券基金司理；2025 年 7 月 11 日于今，任南边聪元债券发起基金司理。    杨能先生，北京大学金融学硕士，具有基金从业资历。2015 年 7 月加入南边基金，任 固定收益辩论部债券辩论员；2021 年 10 月 13 日至 2024 年 11 月 1 日，任投资司理助理；2024 年 11 月 1 日于今，任南边 ESG 纯债债券发起基金司理；2024 年 11 月 8 日于今，任南边光                   南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 元债券基金司理；2025 年 3 月 28 日于今，任南边颐元定开债券发起基金司理；2025 年 7 月 11 日于今，任南边聪元债券发起基金司理。   南边基金管理股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部部门负责东谈主夏晨光先生，固定收益投 资部部门负责东谈主李璇女士，搀和伙产投资部部门负责东谈主林乐峰先生，固定收益辩论部部门负 责东谈主陶铄先生，往来管理部部门负责东谈主王珂女士，基金司理李健女士。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）对所管理的不同基金财产差别管理、差别记账，进行证券投资；   （4）按照基金合同的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分拨收益；   （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （6）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （7）揣测并败露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；   （8）办理与基金财产管理业务行径辩论的信息败露事项；   （9）按照端正召集基金份额抓有东谈主大会；   （10）保存基金财产管理业务行径的记录、账册、报表和其他关系良友；   （11）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采取有用循序，驻扎违背《基金法》偏激他关系法律律例步履的发生。   　　（1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   　　（2）不公谈地对待管理的不同基金财产；               南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   　　（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的往来行径；   （7）粗拙职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会端正不容的其他步履。   为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律律例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、附近证券往来价钱偏激他不高洁的证券往来行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正不容的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、试验限制东谈主或者 与其他重要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关联交 易的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，衔命基金份额抓有东谈主利益优先的原则，驻扎利 益突破，合乎中国证监会的端正，并履行信息败露义务。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关系的往来行径；                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   为了保证公司范例运作，有用地驻扎和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以偏激他信息实在、准确、完好意思，从而最猛进程地保护基金份额抓有东谈主的 利益，本基金管理东谈主建立了科学合理、限制严实、运行高效的里面限制轨制。   里面限制轨制是指公司为竣事里面限制标的而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 范例与限制循序的总称。里面限制轨制由里面限制大纲、基本管理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限制大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和张开，是对各项基本管理轨制 的统辖和带领，里面限制大纲明确了内控标的、内控原则、限制环境、内控循序等内容。   基本管理轨制包括里面管帐限制轨制、风险限制轨制、投资管理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息败露轨制、信息本事管理轨制、良友档案管理轨制、功绩评估窥伺轨制 和遑急应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建设、岗亭职责、 操作守则等的具体证明。   健全性原则。里面限制机制必须遮盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个运作花样。   有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控范例，爱戴内限轨制的有用 实施。   独处性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对独处，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建设必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的循序来实行。   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量镌汰经营运作成本，晋升经济效益，以合理的限制成本达到最好的里面限制效率。   （1）里面管帐限制轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度辩论法律、律例制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐服务操作过程和管帐岗亭职责，并针对各个风险限制点建立严实的管帐 系统限制。   里面管帐限制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理范例、基金估值轨制和范例、基 金财务计帐轨制和范例、成本限制轨制、财务收支审批轨制和用度报销管理办法、财产登记 救援和什物质产盘货轨制、管帐档案救援和财务叮嘱轨制等。   （2）风险管理限制轨制               南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   风险限制轨制由风险限制委员会组织各部门制定，风险限制轨制由风险限制的机构建设、 风险限制的范例、风险限制的具体轨制、风险限制轨制实施情况的监督等部分组成。   风险限制的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、往来风险管理轨制、财务风险限制制 度、信息本事系统风险限制轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程 序性风险管理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司成立守护长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限制情 况。守护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体独处董事同意。   守护长负责组织带领公司监察稽核服务。除应当侧想法情况外，守护长享有充分的知情 权和独处的访谒权。守护长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等关系会议，有权调阅公司关系文献、档案。守护长应当依期或者 不依期向全体董事报送服务答复，并在董事会及董事会下设的关系特地委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限制情况。   公司成立监察稽核部门，具体实施监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务过程。   监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员盲从辩论法律、律例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面限制轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。                        南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）                        §4 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：吉祥银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座 26 楼   法定代表东谈主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织时势：股份有限公司   注册成本：19,405,918,198 元   存续时期：抓续经营   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   辩论东谈主：刘华栋   辩论电话：0755-22166388   吉祥银行股份有限公司是一家总部设在深圳的宇宙性股份制营业银行（深圳证券往来所 简称：吉祥银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于 2012 年 6 月接管合并原吉祥银行并于同庚 7 月改名为吉祥银行。中国吉祥保障（集团）股份有限公司 偏激子公司揣测抓有吉祥银行 58%的股份，为吉祥银行的控股鼓励。结果 2024 年 6 月末， 吉祥银行有 109 家分行（含香港分行）,共 1,180 家营业机构。 亿元（同比增长 1.9%）、资产总额 57,540.33 亿元（较上年末增长 3.0%）、接管入款本金 余额 35,708.12 亿元（较上年末增长 4.8%）、披发贷款和垫款总额 3,4229.40 亿元（较上 年末增长 0.2%）。   吉祥银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、资金计帐室、 企划与轮廓服务室、数字平台室、守护合规室、基金服务室 8 个处室，面前部门东谈主员为 75 东谈主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管业务关系职工配置都全且从业教养丰 富，托管部中枢管理层具备银行管理、证券或托管业务十年以上从业教养。 年 6 月末，吉祥银行股份有限公司托管证券投资基金净值界限揣测 7982 亿，吉祥银行已托                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 管 293 只证券投资基金，遮盖了股票型、债券型、搀和型、货币型、指数型、FOF 等多种类 型的基金，烦躁了不同客户多元化的投资理解需求。   二、基金托管东谈主的里面风险限制轨制证明   行动基金托管东谈主，吉祥银行股份有限公司严格盲从国度辩论托管业务的法律律例、行业 监管要求，自愿形成称职经营、范例运作的经营理念和经营作风；确保基金财产的安全完好意思， 确保辩论信息的实在、准确、完好意思、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当权益；确保里面限制 和风险管理体系的有用性；驻扎和化解经营风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营目 标的竣事。   吉祥银行股份有限公司设有总行独处一级部门资产托管部，是全行资产托管业务的管理 和运营部门，特地配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面限制和风险管理服务， 具有独处哄骗监督稽核服务的权柄和智商。   资产托管部具备系统、完善的轨制限制体系，建立了管理轨制、限制轨制、岗亭职责、 业务操作过程，不错保证托管业务的范例操作和班师进行；取得基金从业资历的东谈主员合乎监 管要求；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行集合限制，业务钤记按规 程救援、存放、使用，账户良友严格救援，制约机制严格有用；业务操作区特地建设，封锁 管理，实施音像监控；业务信息由专职信息败露东谈主负责，驻扎泄密；业求竣事自动化操作， 驻扎东谈主为事故的发生，本事系统完好意思、独处。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和范例   依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行 业宽阔使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同 端正，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并依期编 写基金投资运作监督答复，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核 算服务花样中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况 进行查验监督。   （1）每服务日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例限制筹画进行例行监控， 发现投资比例超标等非常情况，向基金管理东谈主发出版面文牍，与基金管理东谈主进行情况核实， 督促其纠正，并实时答复中国证监会。                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   （2）收到基金管理东谈主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及往来敌手 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督答复，对各基金投资运 作的正当合规性、投资独处性和作风权臣性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通过本事或非本事技能发现基金涉嫌违章往来，电话或书面要求管理东谈主进行解释 或举证，并实时答复中国证监会。                        南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）                        §5 关系服务机构   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   辩论东谈主：高婷   本基金代销机构信息详见基金管理东谈主网站公示，敬请投资者属意。   基金管理东谈主可依据试验情况加多或减少代销机构，并在基金管理东谈主网站列示。   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   辩论东谈主：古和鹏   北京市盈科（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层   负责东谈主：姜敏   电话：(0755)88604192   传真：(0755)36866661   承办讼师：戴瑞冬、付强                      南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）  称呼：容诚管帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26  办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26  实施事务合伙东谈主：肖厚发、刘维  辩论东谈主：曹阳  辩论电话：010-66001391  传真：010-66001391  承办注册管帐师：张振波、成磊                      南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）                       §6 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他 辩论端正，并经中国证监会 2019 年 7 月 2 日证监许可20191205 号文注册召募。   本基金为契约型通达式基金。基金存续期限为不依期。召募期自 2019 年 8 月 28 日至 2019 年 8 月 29 日止，共召募 119,995,638.95 份基金份额，召募户数为 6 户。                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）                 §7 基金合同的见效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购方承诺认购的基金份额抓有期限不少于 3 年的条件下，基金管理东谈主依 据法律律例及招募证明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自 收到验资答复之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主理理收场基金备案手续并取得中国证监会 书面证实之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基金管理东谈主在收到中国证 监会证实文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。基金管理东谈主应将基金召募时期召募 的资金存入特地账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的见效   本基金合同于 2019 年 9 月 2 日肃肃见效。自基金合同见效日起，本基金管理东谈主肃肃开 始管理本基金。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产界限   《基金合同》见效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动 间隔，且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会延续基金合同期限。法律律例或中国证监会另有 端正的，从其端正。   如本基金在《基金合同》见效 3 年后赓续存续的，链接 20 个服务日出现基金份额抓有 东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于东谈主民币 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期 答复中赐与败露；链接 60 个服务日出现前述情形的，基金合同应当间隔，无需召开基金份 额抓有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募证明 书中或指定网站上列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金管理东谈主或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等往来方式，投资东谈主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往来所、深圳证 券往来所的正常往来日的往来时刻，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基 金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券往来阛阓、证券往来所往来时刻变更或其他特殊情况， 基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的拯救，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的辩论端正在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同见效之日起不跳跃 3 个月动手办理申购，具体业务办理时刻在申 购动手公告中端正。   基金管理东谈主自基金合同见效之日起不跳跃 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回动手公告中端正。   在笃定申购动手与赎回动手时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的辩论端正在指定媒介上公告申购与赎回的动手时刻。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调遣央求且登记机构证实接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。 进行揣测；                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 法权益不受毁伤并得到公谈对待；   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行拯救。基金管理东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息败露办法》的辩论端正在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构端正的范例，在通达日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在端正的时刻内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回央求时须抓有有余的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不 成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购见效。基 金份额抓有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，赎复活效。   投资者赎回央求见效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券往来所或往来阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管 理东谈主及基金托管东谈主所能限制的成分影响业务处理过程时，赎回款项顺延至上述情形摒除后的 下一个服务日划出。在发生大都赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照本基金合同辩论条件处理。   基金管理东谈主应以往来时刻收尾前受理有用申购和赎回央求确本日行动申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行证实。T 日提 交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其 他方式查询央求的证实情况。若申购不告成，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告成，而仅代表销售机构还是 接收到央求。申购、赎回央求的证实以登记机构或基金管理东谈主的证实结果为准。对于央求的 证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。 提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资                    南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 东谈主需衔命销售机构的关系端正。本基金单笔赎回央求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上 述限制。各销售机构在合乎上述端正的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东谈主需衔命销售机构的关系端正； 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等循序，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，具体请参见关系公告； 另有端正的除外； 量限制，基金管理东谈主必须在拯救实施前依照《信息败露办法》的辩论端正在指定媒介公告。 所示          申购金额（M）              申购费率          M＜100 万              0.80%          M≥500 万              每笔 1000 元   投资东谈主重叠申购，须按每次申购所对应的费率端倪差别计费。   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、登记等 各项用度。   本基金 C 类份额不收取申购费。 所示：                           A 类基金份额         央求份额抓有时刻（N）            赎回费率         N＜7 日                  1.5%         N≥7 日                  0                          C 类基金份额         央求份额抓有时刻（N）                   赎回费率                         南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）                 N＜7 日                   1.5%                 N≥7 日                    0   投资东谈主可将其抓有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额 抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取。赎回费应全额归入基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照辩论端正在指定媒介上公告，拯救后的申购费率和赎回 费率在更新的招募证明书及基金产物良友摘要中列示。 销售、登记结算等各项用度。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关系法则和过程详见基金管理东谈主或其 他基金销售机构届时发布的关系公告或文牍。   （1）A 类基金份额：   本基金 A 类份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的揣测公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金，对应申购费率为 0.8%，假定申购当日基金份额 净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1＋0.8%)＝99,206.35 元   申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元   申购份额＝99,206.35/1.0160＝97,644.05 份   （2）C 类基金份额：   若投资者采纳申购 C 类基金份额，则申购份额的揣测公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值                        南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额基金 份额净值为 1.016 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额 =100,000/1.016 =98,425.20 份   在本基金的赎回金额的揣测公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值—赎回用度   例:某投资东谈主申购本基金，抓有 5 日后赎回 10 万份，赎回费率为 1.5%，假定赎回当日 基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.0170×1.5%＝1,525.50 元   赎回金额=100,000×1.0170－1,525.50＝100,174.50 元   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额差别揣测净值，本基金各样份额净值的揣测，保留 到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日 的各样基金份额的基金份额净值在本日收市后揣测，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错妥贴蔓延揣测或公告。   申购的有用份额为按试验证实的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准揣测。申购波及基金份额、金额的揣测结果均保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按试验证实的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准来揣测并扣除相应 的用度，揣测结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 值的公谈性，具体处理原则与操作范例衔命关系法律律例以及监管部门、自律法则的端正。   投资东谈主申购基金告成后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续。   投资东谈主赎回基金告成后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主理理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行拯救，但不得本色影 响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息败露办法》的辩论端正在指定媒介公告。                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 购央求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估 值本事仍导致公允价值存在重要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购央求。 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。 达到或者跳跃基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%集合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主 申购央求时，基金管理东谈主应当根据辩论端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 理东谈主有权拒却该等全部或者部分申购央求。要是投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款 项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃阛阓价钱且接纳估值本事仍导致公允价值存在重要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证实 后，基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 有东谈主利益的情形时，基金管理东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回或减速支付赎回 款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回央求，基金管理东谈主应足额支 付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回 央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。 基金份额抓有东谈主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的 情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调遣中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额)跳跃前一 通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有智商支付投资东谈主的全部赎回央求时，按正常赎回 范例实施。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有不毛或觉得因支付投 资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础揣测赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   当基金发生大都赎回，在单个基金份额抓有东谈主跳跃基金总份额 30%以上的赎回央求情形 下，基金管理东谈主不错宽限办理赎回央求。如基金管理东谈主对于其跳跃基金总份额 30%以上部分 的赎回央求实施宽限办理，宽限的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一通达日的基金份额净值为基础揣测赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 理东谈主只接受其基金总份额 30%部分行动当日有用赎回央求，基金管理东谈主不错根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额抓 有东谈主的赎回央求一并办理。基金份额抓有东谈主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部 分赐与取销；宽限部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。如投资 东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：链接 2 个通达日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管理东谈主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃 二十个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构文牍等方式）在三个往来日内文牍基金 份额抓有东谈主，证明辩论处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于从头通达日，在指定媒介上刊登基金从头通达申购或赎回的公告；也不错根据试验情 况在暂停公告中明确从头通达申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头通达的公告。   基金管理东谈主不错根据关系法律律例以及本基金合同的端正决定开办本基金与基金管理 东谈主管理的其他基金份额之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，关系法则由基金 管理东谈主届时根据关系法律律例及本基金合同的端正制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与相 关机构。   基金的非往来过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 往来过户以及登记机构招供、合乎法律律例的其他非往来过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额抓有东谈主死字，其抓有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 指司法机构依据见效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的关系良友，对于合乎条件 的非往来过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的表率收费。   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的表率收取转托管费。   基金管理东谈主不错为投资东谈主理理定投蓄意，具体法则由基金管理东谈主另行端正。投资东谈主在办 理定投蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在关系公告或 更新的招募证明书中所端正的定投蓄意最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关系端正办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务端正来处理。   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监 会招供的往来场地或者通过其他方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋机制”部分的 端正。                南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）                §9 基金的投资   本基金在严格限制风险的前提下，力求取得始终褂讪的投资收益。   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市往来的国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、方位 政府债等）、资产支抓证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、依期入款等）、同行存 单、货币阛阓器具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合乎中国证监会的 关系端正。本基金不投资股票、权证、可转债和可交换债。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴范例后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例应时合理地拯救投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金 每个往来日日终应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金将要点投资信用类债券，以晋升组合收益智商。信用债券相对央票、国债等利率 产物的信用利差是本基金获取较高投资收益的开首，本基金将在南边基金里面信用评级的基 础上和里面信用风险限制的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是阛阓信用利差弧线的走势；二是债券自身 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用情景、信用债券阛阓流动性风险、信用 债券供需情况等的分析，判断阛阓信用利差弧线全体及分行业走势，笃定各期限、各样属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、讲错风险及表面信 用利差，采纳信用利差被高估、将来信用利差可能下落的信用债券进行投资，减抓信用利差 被低估、将来信用利差可能高潮的信用债券。   收益率弧线体式变化代表长、中、短期债券收益率互异变化，疏导久期债券组合在收益 率弧线发生变化时互异较大。通过对灭亡类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 最初不错笃定债券组合的标的久期配置区域并笃定采取枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 往来。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   资产支抓证券投资枢纽在于对基础资产质地及将来现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化产物具体政策框架下，接纳基本面分析和数目化模子相蛊卦，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格限制资产支抓证券的总体投资界限并进行分布投资，以 镌汰流动性风险。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和往来方式的革新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行妥贴程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金不投资股票、权证、 可转债和可交换债；   （2）本基金每个往来日日终应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得跳跃该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、基金界限变动等基金管理东谈主之外的成分甚至基金不合乎前款所端正比例限 制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （7）本基金投资于灭亡原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （8）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （9）本基金抓有的灭亡(指灭亡信用级别)资产支抓证券的比例，不得跳跃该资产支抓 证券界限的 10%；                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   （10）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于灭亡原始权益东谈主的各样资产支抓证券，不得 跳跃其各样资产支抓证券揣测界限的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时期，要是其信用等第下落、不再合乎投资表率，应在评级答复发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （12）本基金过问宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%；在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （13）基金总资产不跳跃基金净资产的 140%；   （14）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不合乎上述端正投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行拯救，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例 另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的辩论约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起动手。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。   为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、附近证券往来价钱偏激他不高洁的证券往来行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正不容的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、试验限制东谈主或者 与其有其他重要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关 联往来的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，衔命基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱实施。关系往来必 须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与败露。重要关联往来应提交基金管理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   本基金的功绩比拟基准为：中债轮廓指数收益率。   根据基金的投资标的、投资标的及流动性特征，本基金考中中债轮廓指数收益率行动本 基金的功绩比拟基准。中债轮廓指数是一个反馈境内东谈主民币债券阛阓价钱走势情况的宽基指 数，是中债指数应用最肤浅指数之一，由中央国债登记结算有限职责公司特地针对债券阛阓 投资性需求斥地的指数，适和谐为本基金的功绩比拟基准。   要是今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓宽阔接受的功绩比拟基准推 出时，本基金管理东谈主不错与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并 实时公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   本基金为债券型基金，一般而言，其始终平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀和 型基金，高于货币阛阓基金。 利益。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并辩论管帐师事务所概念后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有重要影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部分的端正。                    南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   基金管理东谈主的董事会及董事保证本答复所载良友不存在不实记录、误导性陈说或重要遗 漏，并对其内容的实在性、准确性和完好意思性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主根据本基金合同端正复核了本答复中的财务筹画、净值表现和投资组合答复 等内容，保证复核内容不存在不实记录、误导性陈说或者重要遗漏。   基金管理东谈主承诺以淳厚信用、勉力尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其将来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募证明书。   本投资组合答复所载数据结果 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                                                 占基金总资产的比例       序号         面目          金额（元）                                                    （%）             其中：股票                           -              -             其中：债券            4,154,507,319.12          99.97                  资产支抓证券                     -              -             其中：买断式回购的                       -              -             买入返售金融资产             金揣测   本基金本答复期末未抓有境内股票。                            南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）     本基金本答复期末未抓有港股通投资股票。 明细     本基金本答复期末未抓有股票。                                                         金额单元：东谈主民币元                                                         占基金资产净值比例          序号               债券品种      公允价值（元）                                                            （％）                     其中：政策性金融债          571,865,226.36            18.89 细                                                         金额单元：东谈主民币元                                                          占基金资产     序号         债券代码        债券称呼     数目（张）        公允价值（元） 净值比例                                                           （％）                           CD112                            29                           小微债 02                           13                           债 05                             09                       南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）                      小微债 01                           41 券投资明细     本基金本答复期末未抓有资产支抓证券。 明细     本基金本答复期末未抓有贵金属。 细     本基金本答复期末未抓有权证。     无。     无。     无。     无。                   南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）    无。 立案访谒，或在答复编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。如是，还应 对关系证券的投资决策范例作念出证明    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，浙 商 银 行股份有限公司在答复编制日前一年内 曾受到国度金融监督管理总局浙江监管局的处罚；上海银行股份有限公司在答复编制日前一 年内曾受到国度金融监督管理总局上海监管局的处罚；徽商银行股份有限公司在答复编制日 前一年内曾受到国度金融监督管理总局安徽监管局的处罚；中信银行股份有限公司在答复编 制日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚；中国光大银行股份有限公司在答复编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的 前十名证券的刊行主体本期未有被监管部门立案访谒，不存在答复编制日前一年内受到公开 斥责、处罚的情形。    对上述证券的投资决策范例的证明：本基金投资上述证券的投资决策范例合乎关系法律 律例和公司轨制的要求。 如是，还支吾关系股票的投资决策范例作念出证明    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库，本基金管理东谈主从轨制和 过程上要求股票必须先入库再买入。                                           单元：东谈主民币元            序号             称呼            金额（元）                            南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）     本基金本答复期末未抓有处于转股期的可调遣债券。     本基金本答复期末未抓有股票。     基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、勉力尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表现。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。     南边聪元债券发起 A                                             功绩比拟                          净值增长     功绩比拟              净值增长                           基准收益    阶段                    率表率差     基准收益               ①－③       ②－④               率①                            率表率差                           ②        率③                                              ④ 自基金成   18.01%             0.05%    7.74%     0.06%   10.27%      -0.01% 立起于今   南边聪元债券发起 C                          净值增长     功绩比拟      功绩比拟              净值增长    阶段                    率表率差     基准收益      基准收益     ①－③       ②－④               率①                           ②        率③       率表率差                       南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）                                       ④ 自基金成       10.91%      0.06%      4.54%   0.07% 6.37%  -0.01% 立起于今   注：2020 年 11 月 2 日至 2022 年 6 月 21 日，本基金 C 类份额余额为 0，关统统据和指 标按关系份额试验存续期揣测。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。   四、基金财产的救援和贬责   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和 《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实施。                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往来场地的往来日以及国度法律律例端正需要对 外败露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在笃定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业管帐准则》、 监管部门辩论端正。   （一）对存在活跃阛阓且简略获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加拯救地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的重要事件的，应接纳最近往来日的 报价笃定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往来日的报价不可实在反馈公允价值的， 支吾报价进行拯救，笃定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中探讨不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值本事中不应将该限制行动特征探讨。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量抓有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有有余可利用数据 和其他信息支抓的估值本事笃定公允价值。接纳估值本事笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只消在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生重要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的重要事件，使潜在估 值拯救对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行拯救并笃定公允 价值。   四、估值方法   （1）往来所上市实行净价往来的债券考中估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与托管东谈主另行协商约定；   （2）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值本事笃定公允价值；                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   （3）往来所上市的资产支抓证券，接纳估值本事笃定公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 活跃阛阓上未经拯救的报价行动计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表计 量日公允价值的情况下，按成本支吾阛阓报价进行拯救，证实计量日的公允价值；对于不存 在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，则接纳估值本事笃定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在明显互异，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例衔命关系法律律例以及监管部门、自律组织的规 定。 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。 国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及关系法 律律例的端正或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据辩论法律律例，基金资产净值揣测和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金辩论的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的概念，按照基金管理东谈主对基金资产净值的揣测 结果对外赐与公布。   五、估值范例 类别基金份额的余额数目揣测，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主 不错成立大额赎回情形下的净值精度救急拯救机制。国度另有端正的，从其端正。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   基金管理东谈主于每个估值日揣测基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按端正 败露。 同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、估值舛讹的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥贴、合理的循序确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为该类 基金份额净值舛讹。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的误差变成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，误差的职责东谈主应当对由于该 估值舛讹遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据揣测差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事水平不 能预思、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述端正实施。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的往来良友灭失或被舛讹处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛讹职责方应实时和谐各方， 实时进行更动，因更动估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担；由于估值舛讹职责方未 实时更动已产生的估值舛讹，给当事东谈主变成损失的，由估值舛讹职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值舛讹职责方还是积极和谐，况兼有协助义务确当事东谈主有有余的时刻进行更动而 未更动，则其应当承担相应补偿职责。估值舛讹职责方支吾更动的情况向辩论当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更动。   （2）估值舛讹的职责方对辩论当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，况兼仅对 估值舛讹的辩论径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 职责方仍支吾估值舛讹负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹职责方应补偿受损方的损失，并在其                南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是取得 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿 额加上还是取得的欠妥得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值舛讹职责方。   （4）估值舛讹拯救接纳尽量收复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，辩论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因笃定 估值舛讹的职责方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的职责方进行更动和补偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更动，并就估值舛讹的更动向辩论当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值揣测出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的循序驻扎损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。要是行业另有通行 作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；   八、基金净值的证实   用于基金信息败露的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责 揣测，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日往来收尾后揣测当日的基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值揣测结果复 核证实后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。                南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   九、特殊情况的处理 金资产估值舛讹处理。 理东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、妥贴、合理的循序进行查验，但未能发现舛讹的，由 此变成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金管理东谈主、基金 托管东谈主应当积极采取必要的循序舒缓或摒除由此变成的影响。   十、实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值，详见招募证明书“侧袋机制”部分的端正。                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）                §12 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 体分拨决策详见届时基金管理东谈主发布的公告，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益 分拨； 现款红利自动转为灭亡类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。灭亡类别每一基金份额享有同平分拨权；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润揣测截止日）的时刻不得跳跃 15 个服务日。   六、基金收益分拨中发生的用度               南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为灭亡类别的基金份额。红利再投资的揣测方法，依照登记机构关系 业务法则实施。   七、实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募证明书“侧袋机制”部分 的端正。                    南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的揣测方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日揣测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产 中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的揣测方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日揣测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产 中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。                   南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   销售服务费的揣测方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管理东谈主并由基金管理东谈主代付给各基金 销售机构。若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据辩论律例及相应条约端正，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面目   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。   五、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户辩论的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，辩论用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募证明书 “侧袋机制”部分的端正。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 按照辩论端正编制基金管帐报表； 式证实。   二、基金的年度审计 管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）                 §15 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动 性风险管理端正》、《基金合同》偏激他辩论端正。关系法律律例对于信息败露的端正发生 变化时，本基金从其最新端正。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律律例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国 证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的实在性、准确性、完好意思性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介和基金管理东谈主、基金托管东谈主的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披 露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信 息良友。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除相当证明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物良友摘要                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 有东谈主大会召开的法则及具体范例，证明基金产物的特质等波及基金投资者重要利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息败露及基金份额抓有东谈主服 务等内容。《基金合同》见效后，基金招募证明书的信息发生重要变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金招募证明书并登载在指定网站上；基金招募证明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新招募证明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金产物良友摘要的信息发生重要变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金产物良友摘要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物良友摘要其他信息发生 89 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔 运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物良友摘要。基金产物良友摘要的正文应当包括产物概 况、基金投资与净值表现、投成本基金波及的用度、风险揭示与重要指示等中国证监会端正 的败露事项，关系内容不得与基金合同、招募证明书有本色性互异。基金管理东谈主将在《信息 败露办法》实施之日起一年内，按照《信息败露办法》、《基金合同》及基金招募证明书规 定的基金产物良友摘要编制、败露与更新要求实施。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 证明书、《基金合同》摘记登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管条约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募证明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》见效 公告。   《基金合同》见效公告中应证明基金召募情况及基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员、 基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主鼓励抓有的基金份额、承诺抓有的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日各样基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的揣测方式及辩论申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息良友。   （六）基金依期答复，包括包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，将年度答复登载在指定网站上，并将年度 答复指示性公告登载在指定报刊上。基金年度答复中的财务管帐答复应当经过具有证券、期 货关系业务资历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在指定网站上，并将中期答复指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度答复指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应在年度答复、中期答复、季度答复均差别败露基金管理东谈主、基金管理东谈主高 级管理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管理东谈主鼓励抓有基金的份额、期限实时期的变动情况。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者 年度答复。   基金运作时期，如答复期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期答复“影响投资者决策的 其他重要信息”项下败露该投资者的类别、答复期末抓有份额及占比、答复期内抓有份额变 化情况及本基金的特地风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金抓续运作过程中，应当在基金年度答复和中期答复中败露基金组合伙产情况偏激流 动性风险分析等。   本基金在基金年报及中期答复中败露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和答复期内整个的资产支抓证券明细。本基金在基金季度答复中败露其抓 有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   （七）临时答复   本基金发生重要事件，辩论信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时答回信，并登载在指 定报刊和指定网站上。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   前款所称重要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重要影响 的下列事件： 额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于东谈主民币 5000 万元的情形时； 托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到重要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有重要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关 联往来事项，但中国证监会另有端正的除外； 费率发生变更；                南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （八）表现公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，关系 信息败露义务东谈主细察后应当立即对该音信进行公开表现，并将辩论情况立即答复中国证监会。   （九）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐答复   基金合同间隔的，基金管理东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在指定网站上，并将计帐答复指示性公告登 载在指定报刊上。   （十一）实施侧袋机制时期的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募证明 书的端正进行信息败露，详见招募证明书“侧袋机制”部分的端正。   （十二）中国证监会端正的其他信息。   六、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定特地部门及高等管理东谈主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会关系基金信息败露内容与 花样准则等律例的端正。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期答复、更新的招募证明书、基金产物良友摘要、基金计帐答复等公开败露的关系基金信 息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证实。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳败露信息的报刊。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系报送信息的真 实、准确、完好意思、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介败露信息，关联词其他人人媒介不得早于指定媒介败露信息，况兼在不同媒介上败露灭亡 信息的内容应当一致。                南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计答复、法律概念书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律律例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，可暂停或蔓延败露基金关系信息：                南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施范例   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并辩论管帐师事务所概念后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管理东谈主应实时向基金销售机构指示侧袋机制启用的关系事宜。   侧袋机制启用后五个服务日内，基金管理东谈主应聘用于侧袋机制启用日发表概念的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金抓有的特定资产情况出具专项审计概念，内容应包含侧袋 账户的开动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的成立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入灭亡个侧袋账户。基金管理东谈主可为本基金 成立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建设账套，实行独处核算。   基金管理东谈主支吾侧袋账户份额实行独处管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 独处的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“产物简称+侧袋 符号 S+侧袋账户建立日历”花样设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 符号行动 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额抓多情面况为 基础，证实侧袋账户抓有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产实足计帐后，基金管理东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制时期的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。大都赎回 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回央求跳跃前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回央求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购央求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购央求。                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   四、实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩筹画应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   五、实施侧袋机制时期的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主支吾主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募证明书“基金的收益分拨”部分端正的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户时期的基金用度   侧袋机制实施时期，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户辩论的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的辩论、审计用度等由基金管理东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产收复流动性后，基金管理东谈主应当按照份额抓有东谈主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金计帐答复的关系要求，在间隔侧 袋机制后实时聘用合乎《证券法》端正的管帐师事务所进行审计并出具专项审计概念。侧袋 账户资产实足计帐后，基金管理东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息败露               南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和间隔侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计概念。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等重要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额抓有 东谈主支付的款项、关系用度发生情况等重要信息。   侧袋机制实施时期，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置 变现后均应按照关系法律、律例要求实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募证明书“基金的信息败露”部分端正的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金暂停 败露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施时期，基金依期答复中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在依期答复中单独进行败露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （三）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）答复期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关系的用度情况偏激他与特 定资产情景关系的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在重要影响的其他情况及关系风险指示。   基金管理东谈主可根据特定资产处置进展情况败露答复期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不行动基金管理东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关系端正，如将来法律律例或监管法则修改导致关系内容被 取消或应被变更的，本基金将相应拯救，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）                   §17 风险揭示   一、本基金的特地风险 基金除承担由于阛阓利率波动变成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发 借主体信用恶化变成的信用风险。 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为讲错风险，它是指资产支抓证券参与主体对它们所承诺的多样合 约的讲错所变成的可能损失。纵情单真谛上讲，信用风险表现为证券化资产所产生的现款流 不可支抓本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支抓证券行动固定收益证券的一种，也具故意率风险，即资产 支抓证券的价钱受利率波动发生变动而变成的风险。   （3）流动性风险是指资产支抓证券不可马上、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在产物到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操作风险是指关系各方在业务操作过程中，因操作不实或违背操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产支抓证券往来结构较为复杂、参与方较多、往来文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。 其因红利再投资所得的份额自证实之日起动手揣测抓有时刻，并于该份额赎回时按照本基金 关系法律文献的约定采纳适用的赎回费率并揣测赎回费，敬请投资东谈主属意。   基金合同见效之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动间隔， 且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会延续基金合同期限。法律律例或中国证监会另有端正的， 从其端正。   如本基金在基金合同见效 3 年后赓续存续的，链接 60 个服务日出现基金份额抓有东谈主数 量不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于东谈主民币 5000 万元情形的，基金合同应当间隔，无需召 开基金份额抓有东谈主大会。   二、债券阛阓风险   债券阛阓价钱受到经济成分、政事成分、投资感情和往来轨制等多样成分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括：                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 阛阓基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。 影响而导致购买力下落，从而使基金的试验收益下落。 辩论的风险，单一的久期筹画并不可充分反馈这一风险的存在。 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。 不雅经济运行情景将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、通达式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济方式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成 管理风险。 易的实施难度晋升，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属通达式基金，在整个通达日 管理东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。要是出现大都赎回的情形，可能变成基金仓位拯救和资产 变现不毛，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚抓分布化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险限制筹画加强对流动性风险的追踪、驻扎和限制，但基金管理东谈主并不保证实足幸免此 类风险。   （1）因本事成分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制成立、东谈主员配备、内限轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东谈主为成分而产生的风险、如内幕往来、讹诈步履等产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；                南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他或然导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节辩论风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场宽阔法则等作念出的概述性形容，代表了一般阛阓情况下本基金的始终风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与产物风险之间的匹配检修。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金接纳通达方式运作，基金管理东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时刻为上海证券往来所、深圳证券往来所的正常往来日的往来时刻，但基金管理东谈主根据法律 律例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。基金管理东谈主自基金 合同见效之日起不跳跃 3 个月动手办理申购和赎回业务，具体业务办理时刻在申购赎回动手 公告中端正。   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%。根据《公开募 集通达式证券投资基金流动性风险管理端正》的关系要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险管理循序，因此本基金流动性风险也不错得到有用限制。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理循序   当单个通达日基金的净赎回央求跳跃基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时 赎回抓有的全部基金份额，即觉得是发生了大都赎回。当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主 不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或部分宽限赎回。链接 2 个通达日以上(含 本数)发生大都赎回，如基金管理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的 赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当基金发生大都赎回，在单个基金份额抓有东谈主跳跃基金总份额 30%以上的赎回央求情形 下，基金管理东谈主不错宽限办理赎回央求。如基金管理东谈主对于其跳跃基金总份额 30%以上部分 的赎回央求实施宽限办理，宽限的赎回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一通达日的基金份额净值为基础揣测赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东谈主只接受其基金总份额 30%部分行动当日有用赎回央求，基金管理东谈主不错根据前述全额赎                南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 回或部分宽限赎回的约定方式对该部分有用赎回央求与其他基金份额抓有东谈主的赎回央求一 并办理。基金份额抓有东谈主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与取销；宽限 部分如采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。如投资东谈主在提交赎回央求 时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、范例及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大界限赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。要是出现流动 性风险，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管理器具，行动特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的赞助循序，包括但 不限于宽限办理大都赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他循序。同期基金管理东谈主应时刻驻扎可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护抓有东谈主的利益。当实施备用的流动性 风险管理器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至特地的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，想法在于有用隔断并化解风险，确 保投资者得到公谈对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用侧袋机制时抓有基 金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不可赎回，其对应特定资产的变刻下刻具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时期，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金依期 答复中败露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主揣测各项投资运作筹画和基金功绩筹画时仅需探讨主袋账 户资产，并根据关系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金败露的功绩筹画不可反馈特定资产的真不二价值及变化情况。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）        §18 基金合同的变更、间隔和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，《基金合同》应当间隔： 联贯的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组融合承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）聘用具有证券、期货关系业务资历的管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐答复出具法律概念书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各样基金份额在基金合同间隔事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨 的剩余财产范围内各份额类别内基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的辩论重要事项须实时公告；基金财产计帐答复经具有证券、期货关系业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在指定网站上，并将计帐答复指示性公告 登载在指定报刊上、。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及辩论文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）                §19 基金合同的内容摘记   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及辩论法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度辩论法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要循序保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及辩论法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）在合乎辩论法律律例和《基金合同》的前提下，制订和拯救《业务法则》；   （13）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓励及债权东谈主权利，为基金的利益 哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （16）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）在合乎辩论法律、律例的前提下，制订和拯救辩论基金认购、申购、赎回、调遣、 非往来过户、转托管和定投等业务法则；   （18）奉求第三方机构办理本基金的往来、计帐、估值、结算等业务；   （19）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金注册或备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以淳厚信用、严慎勉力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此独处,对所管理的不同基金差别管理，差别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他辩论端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取妥贴合理的循序使揣测基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的端正，按辩论端正揣测并败露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他辩论端正，履行信息败露及答复义务；   （12）保守基金营业高明，不泄露基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他辩论端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科顾问人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他辩论端正召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关系良友 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在端正时刻发出，况兼保证投资者 简略按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金辩论的公开良友，并在支付合 理成本的条件下得到辩论良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会并文牍基金 托管东谈主；                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理辩论基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）实施见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全救援基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成重要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采取必要循序保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓法则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往来 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以淳厚信用、勉力尽责的原则抓有并安全救援基金财产；   （2）成立特地的基金托管部门，具有合乎要求的营业场地，配备有余的、及格的练习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对                南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 所托管的不同的基金差别建设账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建设、 资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管条约》偏激他辩论端正外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）救援由基金管理东谈主代表基金签订的与基金辩论的重要合同及辩论凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业高明，除《基金法》、《基金合同》、《托管条约》偏激他辩论规 定另有端正外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科顾问人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主揣测的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径辩论的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具概念，证明基金管理 东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金管理东谈主有未实施 《基金合同》端正的步履，还应当证明基金托管东谈主是否采取了妥贴的循序；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系良友 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或辩论端正向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他辩论端正，召集基金份额抓有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律律例、《基金合同》和《托管条约》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答应担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实施见效的基金份额抓有东谈主大会的决定；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息良友；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）表现阅读并盲从《基金合同》、招募证明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》间隔的有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实施见效的基金份额抓有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方抓有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的范例和法则   （一）召开事由 中国证监会另有端正的除外：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   （4）调遣基金运作方式；   （5）拯救基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报表率和晋升销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会范例；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或揣测抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额揣测，下同）就灭亡事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生重要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东谈主大会：   （1）调低除基金管理费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）拯救本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式；   （4）加多、减少或拯救基金份额类别建设及对基金份额分类办法、法则进行拯救；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生重要变化；   （7）按照法律律例和《基金合同》端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提 议的基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣测代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻隔、干 扰。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文牍时刻、文牍内容、文牍方式 额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设辩论东谈主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通讯方式、奉求的公证机关偏激辩论方式和辩论东谈主、表决 概念寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定地点对表决概念 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的 计票进行监督的，不影响表决概念的计票效率。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式                南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主抓有基金份 额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲解合乎法律律例、《基金合同》和会议文牍的端正， 况兼抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记良友相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证知道，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主文牍的非 现场方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内链接公布关系 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍端正的方式收取基金份额抓 有东谈主的表决概念；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文牍不参加收取表决概念的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决概念或授权他东谈主代表出具表决概念基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决概念或授权他东谈主 代表出具表决概念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决概念的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决概念的代理东谈主出具的奉求东谈主抓                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲解合乎法律律例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议文牍公布前报中国证监会备案。 召开，基金份额抓有东谈主不错接纳书面、麇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主笃定并在会议文牍中列明。 授权方式不错接纳书面、麇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文牍中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条文定范例笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额抓有东谈主行动该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼）和 辩论方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议：                南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以相当决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更 换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过 方为有用。   基金份额抓有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证讲解，不然提交合乎会议通 知中端正的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议文牍端正的表 决概念视为有用表决，表决概念暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 概念的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或灭亡项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议动手后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行清点并由大会主抓东谈主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东谈主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会主抓东谈主应当就地公布从头清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决概念的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额抓有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实施见效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 见效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主差别抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若关系基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额抓有东谈主行动该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   灭亡主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致关系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容 进行修改和拯救，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、实施方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 体分拨决策详见届时基金管理东谈主发布的公告，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益 分拨； 现款红利自动转为灭亡类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。灭亡类别每一基金份额享有同平分拨权；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润揣测截止日）的时刻不得跳跃 15 个服务日。   （六）基金收益分拨中发生的用度                   南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东谈主的现款红利自动转为灭亡类别的基金份额。红利再投资的揣测方法，依照登记机构关系 业务法则实施。   （七）实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募证明书的端正。   四、与基金财产管理、运作辩论用度的提真金不怕火、支付方式与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的揣测方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日揣测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产 中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的揣测方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                   南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   基金托管费逐日揣测，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产 中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。   销售服务费的揣测方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金 财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管理东谈主并由基金管理东谈主代付给各基金 销售机构。若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据辩论律例及相应条约端正，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面目   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。   （五）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户辩论的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，辩论用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募证明书 的端正。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市往来的国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、方位                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 政府债等）、资产支抓证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、依期入款等）、同行存 单、货币阛阓器具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合乎中国证监会的 关系端正。本基金不投资股票、权证、可转债和可交换债。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴范例后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例应时合理地拯救投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金 每个往来日日终应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金不投资股票、权证、 可转债和可交换债；   （2）本基金每个往来日日终应当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得跳跃该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、基金界限变动等基金管理东谈主之外的成分甚至基金不合乎前款所端正比例限 制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （7）本基金投资于灭亡原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%；   （8）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （9）本基金抓有的灭亡(指灭亡信用级别)资产支抓证券的比例，不得跳跃该资产支抓 证券界限的 10%；   （10）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于灭亡原始权益东谈主的各样资产支抓证券，不得 跳跃其各样资产支抓证券揣测界限的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时期，要是其信用等第下落、不再合乎投资表率，应在评级答复发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （12）本基金过问宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%；在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得延期；                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   （13）基金总资产不跳跃基金净资产的 140%；   （14）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不合乎上述端正投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行拯救，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例 另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的辩论约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起动手。   如法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。   为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、附近证券往来价钱偏激他不高洁的证券往来行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正不容的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、试验限制东谈主或者 与其有其他重要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关 联往来的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，衔命基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱实施。关系往来必 须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与败露。重要关联往来应提交基金管理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金资产净值的揣测方法和公告方式 类别基金份额的余额数目揣测，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主 不错成立大额赎回情形下的净值精度救急拯救机制。国度另有端正的，从其端正。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   基金管理东谈主于每个估值日揣测基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按端正 败露。 同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   七、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行关系范例后，《基金合同》应当间隔： 联贯的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组融合承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   （5）聘用具有证券、期货关系业务资历的管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐答复出具法律概念书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各样基金份额在基金合同间隔事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨 的剩余财产范围内各份额类别内基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的辩论重要事项须实时公告；基金财产计帐答复经具有证券、期货关系业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在指定网站上，并将计帐答复指示性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及辩论文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议治理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》辩论的一切争议，如经友 好协商未能治理的，均应提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁法则进 行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有 决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，关系各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，赓续诚实、勉力、 尽责地履行基金合同和托管条约端正的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同的效率   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。               南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 署名或签章并在募纠合束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证实后见效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 托管东谈主各抓有二份，每份具有同等的法律效率。 场地和营业场地查阅。                         南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）                §20 基金托管条约的内容摘记   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：南边基金管理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管理委员会证监基字19984 号   注册成本：3.6172 亿元东谈主民币   组织时势: 股份有限公司   经营范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务   存续时期：抓续经营   （二）基金托管东谈主   称呼：吉祥银行股份有限公司   注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号   法定代表东谈主：谢永林   成立时刻：1987 年 12 月 22 日   组织时势：股份有限公司   注册成本：17,170,411,366 元   存续时期：永续经营   基金托管资历批准文号：中国证监会证监许可20081037 号   经营范围：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单子承兑和贴现各项信赖业务； 经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政 府债券；买卖政府债券；外汇入款、汇款；境内境外借款；从事同行拆借；外汇借款；外汇 担保；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、自 营外汇买卖；贸易、非贸易结算；办理国内结算；海外结算；外币单子的承兑和贴现；外汇 贷款；资信访谒、辩论、见证业务；保障兼业代理业务；代理收付款项；黄金入口业务；提 供信用证服务及担保；提供救援箱服务；外币兑换；结汇、售汇；信用卡业务；经辩论监管 机构批准或允许的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履哄骗监督权                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 投资对象进行监督。    本基金将投资于以下金融器具：    本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市往来的国债、央行单子、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、方位政府 债等）、资产支抓证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、依期入款等）、同行存单、 货币阛阓器具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须合乎中国证监会的关系 端正。本基金不投资股票、权证、可转债和可交换债。    本基金不得投资于关系法律、律例、部门规章及《基金合同》不容投资的投资器具。 进行监督：    （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金每个往来日日终应 当保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴范例后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律律例应时合理地拯救投资范围。    （2）根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合衔命以下投资限制： 可转债和可交换债； 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 证券阛阓波动、基金界限变动等基金管理东谈主之外的成分甚至基金不合乎前款所端正比例限制 的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 的 10%； 券界限的 10%；                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 过其各样资产支抓证券揣测界限的 10%； 支抓证券时期，要是其信用等第下落、不再合乎投资表率，应在评级答复发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出；   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不合乎上述端正投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行拯救，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律律例 另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的辩论约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起动手。 为进行监督：   根据法律律例的端正及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、附近证券往来价钱偏激他不高洁的证券往来行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正不容的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、试验限制东谈主或者 与其有其他重要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关 联往来的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，衔命基金份额抓有东谈主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱实施。关系往来必 须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与败露。重要关联往来应提交基金管理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。                南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   如法律、行政律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资不容步履进行监督。   根据法律律例辩论基金从事关联往来的端正，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先彼此提供 与本机构有控股关系的鼓励、与本机构有其他重要厉害关系的公司名单及辩论关联方刊行的 证券名单。基金管理东谈主和基金托管东谈主有职责确保关联往来名单的实在性、准确性、完好意思性， 并负责实时将更新后的名单发送给对方。 间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金管理东谈主参与银行间阛阓往来的往来敌手资信风险控 制循序进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供合乎法律律例及行业表率的银行间阛阓往来敌手的名单， 并按照审慎的风险限制原则在该名单中约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金托管东谈主 在收到名单后 2 个服务日内回函证实收到该名单。基金管理东谈主应依期或不依期对银行间阛阓 现券及回购往来敌手的名单进行更新，名单中加多或减少银行间阛阓往来敌手时须提前书面 文牍基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个服务日内回函证实收到后，对名单进行更新。基金管理 东谈主收到基金托管东谈主书面证实后，被证实拯救的名单动手见效，新名单见效前已与本次剔除的 往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照条约进行结算。   要是基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间阛阓往来敌手进行往来，应实时 提醒基金管理东谈主取销往来，经提醒后基金管理东谈主仍实施往来并变成基金资产损失的，基金托 管东谈主不承担职责，发生此种情形时，基金托管东谈主有权答复中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间阛阓往来的往来方式的限制   基金管理东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购往来时，需按往来敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的往来结算方式进行往来。要是基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照预先约定 的往来方式进行往来时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与往来敌手从头笃定往来方式， 经提醒后仍未改正时变成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担职责。   （3）基金管理东谈主参与银行间阛阓往来，应制定合乎法律律例及行业表率的、经隆重选 择的、本基金适用的银行间债券阛阓往来敌手名单。基金管理东谈主在文牍基金托管东谈主后，不错 根据其时的阛阓情况拯救中枢往来敌手名单。基金管理东谈主有职责限制往来敌手的资信风险。 基金托管东谈主的监督职责仅限于根据已提供的名单，审核往来敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付智商等 波及到入款银行采纳方面的风险。基金投资银行依期入款的，基金管理东谈主应根据法律律例的 端正及《基金合同》的约定，笃定合乎条件的中枢入款银行名单。基金管理东谈主在文牍基金托               南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 管东谈主后，不错根据其时的阛阓情况对于中枢入款银行名单进行拯救。基金托管东谈主的监督职责 仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名单内列明。   （二）基金托管东谈主应根据辩论法律律例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净值 揣测、基金份额净值揣测、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、关系 信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作偏激他运作违背《基金法》、《基金合 同》、基金托管条约辩论端正时，应实时以书面时势文牍基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主 收到文牍后应不才一个服务日实时查对，并以书面时势向基金托管东谈主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。基金 托管东谈主应当督促基金管理东谈主补偿因其违背《基金合同》而甚至投资者遭受的损失。   对于依据往来范例尚未成交的且基金托管东谈主在往来前简略监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违背关法律律例端正或者违背《基金合同》约定的，应当拒却实施，立即通 知基金管理东谈主，并向中国证监会答复。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹画或依据往来范例还是成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理 东谈主，并答复中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在端正时刻内回答基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证 监会报送基金监督答复的，基金管理东谈主应积极配合提供关统统据良友和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有重要违章步履，应立即答复中国证监会，同期文牍基金管 理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无高洁事理，拒却、碎裂基金托管东谈主根据本条约端正哄骗监督权，或采取拖 延、讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正 的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并辩论管帐师事务所概念后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有重要影响的事项详见招募证明书的端正。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理 东谈主揣测的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、关系信息败露 和监督基金投资运作等步履。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故蔓延实施基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、本托管条约偏激他辩论端正时，基金管理东谈主应实时以书面时势文牍基金托管东谈主限期 纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对质实并以书面时势向基金管理东谈主发出回函。在限期 内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金 托管东谈主对基金管理东谈主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应答复中国证监会。 基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有重要违章步履，应立即答复中国证监会和银行业监督管理 机构，同期文牍基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系良友以供基金 管理东谈主核查托管财产的完好意思性和实在性，在端正时刻内回答基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁事理，拒却、碎裂基金管理东谈主根据本条约端正哄骗监督权，或采取拖 延、讹诈等技能妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提议劝诫仍不改正 的，基金管理东谈主应答复中国证监会。   四、基金财产救援   （一）基金财产救援的原则 分、分拨基金的任何财产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限职责公司结算数据 完成场内往来交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户爱戴费等用度）。如有特殊情况双 方可另行协商治理。                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好意思与独处。 辩论当事东谈主笃定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时文牍基金管理东谈主采取循序进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东谈主应 负责向辩论当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担职责。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金认购专户。该账 户由基金管理东谈主或其奉求的登记机构开立并管理。本基金自基金份额发售之日起 3 个月内， 使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购方承诺认购的基金份额 抓有期限不少于 3 年的条件下，基金管理东谈主依据法律律例及招募证明书不错决定住手基金发 售，由基金管理东谈主聘用具有从事证券业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资答复，出 具的验资答复应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。基金管理东谈主应 将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，管帐师 事务所至入款行履行函证范例，完成验资后，基金托管东谈主在收到资金当日出具证实文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管理东谈主按端正办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，救援基金的银行入款。 该账户的开设和处事理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行径，均需通过本基金基金 托管东谈主的资产托管专户进行。基金管理东谈主授权基金托管东谈主理理托管专户的开立、销户、变更 服务，本基金托管账户无需预留印鉴，具体按基金托管东谈主要求办理。   资产托管专户的开立和使用，限于烦躁开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务之外的行径。   资产托管专户的管理当合乎《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条 例》、《东谈主民币利率管理端正》、《利率管理暂行端正》、《支付结算办法》以及银行业监 督管理机构的其他端正。   （四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往来资金账户，用于证券计帐。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   基金证券账户的开立和使用，限于烦躁开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管理 同行拆借阛阓的往来资历，并代表基金进行往来；基金托管东谈主负责以本基金的口头在中央国 债登记结算有限职责公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管 自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，蓝本由基金管理东谈主救援，基金托管东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事合乎法律律例端正和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，要是波及关系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助基金托管 东谈主根据辩论法律律例的端正和《基金合同》的约定，开立辩论账户。该账户按辩论法则使用 并管理。   （七）基金财产投资的辩论什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的救援   基金财产投资的辩论什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的救援库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限职责公司或中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深 圳分公司或单子营业中心的代救援库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主试验有用限制下的什物证券在基金托管东谈主救援时期的损坏、 灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构试验有用控 制或救援的证券不承担救援职责。   （八）与基金财产辩论的重要合同的救援   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金辩论的重要合同的原件差别应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主救援。除本条约另有端正外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金辩论的重要合同期应 保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原 件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个服务日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献救援部门 15 年以 上。   五、基金资产净值揣测、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的揣测                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   本基金的估值日为本基金关系的证券往来场地的往来日以及国度法律律例端正需要对 外败露基金净值的非往来日。   某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该类别 基金份额的余额数目揣测，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错 成立大额赎回情形下的净值精度救急拯救机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应每个估值日对基金资产估值。估值原则应合乎《基金合同》、《证券投资 基金管帐核算业务指引》偏激他法律、律例的端正。用于基金信息败露的基金资产净值和基 金份额净值由基金管理东谈主负责揣测，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日往来收尾 后揣测当日的基金份额资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 揣测结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主揣测并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主揣测的基金资产净值。因此，本基金的管帐职责方是基金管理东谈主，就与本基金辩论的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的概念，按照基金管理东谈主 对基金资产净值的揣测结果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。 如有新增事项，按国度最新端正估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往来所上市的有价证券的估值 估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与托管东谈主另行协商约定； 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经拯救的报价行动计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本支吾阛阓报价进行拯救，证实计量日的公允价值；对于不 存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，则接纳估值本事笃定公允价值。   （3）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银                 南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不 存在明显互异，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）灭亡证券同期在两个或两个以上阛阓往来的，按证券所处的阛阓差别估值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例衔命关系法律律例以及监管部门、自律组织的 端正。   （7）如有可信凭证标明按原有方法进行估值不可客不雅反馈上述资产或欠债公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。   （8）关系法律律例以及监管部门、自律法则另有端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、范例及关系法 律律例的端正或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据辩论法律律例，基金资产净值揣测和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金辩论的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的概念，按照基金管理东谈主对基金资产净值的揣测 结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥贴、合理的循序确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为该类 基金份额净值舛讹。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的误差变成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，误差的职责东谈主应当对由于该 估值舛讹遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据揣测差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事水平不 能预思、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述端正实施。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   由于不可抗力原因变成投资东谈主的往来良友灭失或被舛讹处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿职责，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛讹职责方应实时和谐各方， 实时进行更动，因更动估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担；由于估值舛讹职责方未 实时更动已产生的估值舛讹，给当事东谈主变成损失的，由估值舛讹职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值舛讹职责方还是积极和谐，况兼有协助义务确当事东谈主有有余的时刻进行更动而 未更动，则其应当承担相应补偿职责。估值舛讹职责方支吾更动的情况向辩论当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更动。   （2）估值舛讹的职责方对辩论当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，况兼仅对 估值舛讹的辩论径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 职责方仍支吾估值舛讹负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是取得 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿 额加上还是取得的欠妥得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值舛讹职责方。   （4）估值舛讹拯救接纳尽量收复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，辩论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因笃定 估值舛讹的职责方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的职责方进行更动和补偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更动，并就估值舛讹的更动向辩论当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值揣测出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的循序驻扎损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。                   南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。要是行业另有通行 作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   因基金估值舛讹给投资者变成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其承 担的职责，有权向职责东谈主追偿。   当基金管理东谈主揣测的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告的， 由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付补偿金，就实 际向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东谈主与基金托管东谈主按照顾理费率和托管费率的 比例各自承担相应的职责。   由于一方当事东谈主提供的信息舛讹，另一方当事东谈主在采取了必要合理的循序后仍不可发现 该舛讹，进而导致基金资产净值、基金份额净值揣测舛讹变成投资者或基金的损失，以及由 此变成以后往来日基金资产净值、基金份额净值揣测顺延舛讹而引起的投资者或基金的损失， 由提供舛讹信息确当事东谈主一方负责补偿。   由于证券往来所、证券经纪公司及登记结算公司发送的数据舛讹，或由于不可抗力等其 他原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、妥贴、合理的循序进行查验，关联词未 能发现该舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除补偿责 任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的循序摒除由此变成的影响。   当基金管理东谈主揣测的基金资产净值与基金托管东谈主的揣测结果不一致时，关系各方应本着 勉力尽责的立场从头揣测查对，要是临了仍无法达成一致，应以基金管理东谈主的揣测结果为准 对外公布，由此变成的损失以及因该往来日基金资产净值揣测顺延舛讹而引起的损失由基金 管理东谈主承担补偿职责，基金托管东谈主不负补偿职责。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照关系各方约定的灭亡记账方法 和管帐处理原则，差别独马上建设、登录和救援本基金的全套账册，对关系各方各自的账册 依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证关系各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的揣测和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （五）基金依期答复的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月差别独处编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。   在《基金合同》见效后每六个月收尾之日起 45 日内，基金管理东谈主对招募证明书更新一 次并登载在网站上，并将更新后的招募证明书摘记登载在指定媒介上。基金管理东谈主在每个季                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 度收尾之日起 15 个服务日内完成季度答复编制并公告；在管帐年度半年终了后 60 日内完成 半年度答复编制并公告；在管帐年度收尾后 90 日内完成年度答复编制并公告。   基金管理东谈主在 5 个服务日内完成月度答复，在月度答复完成当日，对答复加盖公章后， 以传真方式将辩论答复提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个服务日内进行复核，并将复 核结果实时书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在 15 个服务日内完成季度答复，在季度答复 完成当日，将辩论答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个服务日内进行复核， 并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在 60 日内完成半年度答复，在半年报完成 当日，将辩论答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 结果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在 90 日内完成年度答复，在年度答复完成当日，将 辩论答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面文牍 基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行拯救，拯救以关系各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金管理东谈主提供的答复上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，关系各方各自留存一份。要是基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前 就关系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就 关系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐答复、半年度答复或年度答复复核收场后，需盖印证实或出具 相应的复核证实书，以备有权机构对关系文献审核时指示。   基金依期答复应当在公开败露的第 2 个服务日，差别报中国证监会和基金管理东谈主主要办 公场地所在地中国证监会派出机构备案。   （六）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额抓有东谈主名册的救援   基金管理东谈主和基金托管东谈主须差别妥善救援的基金份额抓有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》间隔日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓 有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和救援，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应按照面前关系法则差别救援基金份额抓有东谈主名册。救援方式不错接纳电 子或文档的时势。救援期限为 20 年。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册：《基金合同》 见效日、《基金合同》间隔日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个服务日内 提交；《基金合同》见效日、《基金合同》间隔日等波及到基金重要事项日历的基金份额抓 有东谈主名册应于发寿辰后十个服务日内提交。   基金托管东谈主以电子版时势妥善救援基金份额抓有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东谈主不得将所救援的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应盲从守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善救援基金份额抓有东谈主名册，应按辩论 律例端正各自承担相应的职责。   七、争议治理方式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约辩论的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决 另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应信守各自的职责，赓续诚实、勉力、尽责地履行基金合同 端正的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统率。   八、托管条约的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更与间隔   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其内 容不得与《基金合同》的端正有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约间隔：   （1）《基金合同》间隔；   （2）基金托管东谈主结果、照章被取销、收歇或有其他基金托管东谈主承袭基金资产；   （3）基金管理东谈主结果、照章被取销、收歇或有其他基金管理东谈主承袭基金管理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》端正的间隔事项。   （二）基金财产的计帐                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组融合承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）聘用管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐答复出具法 律概念书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按各样基金份额在基金合同间隔事由发生时各自基金份额资产净值的比例笃定剩余 财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨的剩余财产范围内各份额类别 内基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正反璧前，不分拨给基金份额抓有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的辩论重要事项须实时公告；基金财产计帐答复持续帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存              南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 基金财产计帐账册及辩论文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）               §21 基金份额抓有东谈主服务   对基金份额抓有东谈主的服务主要由基金管理东谈主及销售机构提供，以下是基金管理东谈主提供的 主要服务内容。基金管理东谈主根据基金份额抓有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在合乎法律律例 的前提下，加多和修改关系服务面目。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管理东谈主不承担任何职责。   若本基金包含在中国香港相当行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额抓有东谈主享有的服务 面目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及往来服务   投资东谈主可通过基金管理东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。辩论 基金管理东谈主电子直销具体法则请参见基金管理东谈主网站关系公告和业务法则。   二、信息查询及往来证实服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金管理东谈主网站等平台可享有基金往来查询、账户查询和基金管理东谈主照章披 露的各样基金信息等服务，包括基金产物基本信息（包括基金称呼、管理东谈主称呼、基金代码、 风险等第、抓有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期答复和 基金管理东谈主最新动态等各样良友。   （二）基金往来证实服务   基金管理东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的时势实时向通过基金管理东谈主直销渠 谈投资并抓有本公司基金份额的抓有东谈主见告其认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的 证实日历、证实份额和金额等信息。基金份额抓有东谈主通过非直销销售机构办理基金管理东谈主基 金份额往来业务的，关系信息证实服务请参照各销售机构试验业务过程及端正。   三、基金保多情况信息服务   基金管理东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的时势向通过基金管理东谈主 直销渠谈投资并抓有基金管理东谈主基金份额的抓有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的辩论方式不祥、舛讹、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金管理东谈主网站，或拨打基金管理东谈主客服热线查询、 查对、变更预留辩论方式。   四、资讯服务   投资东谈主细察并同意基金管理东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主关系的账户服务文牍、往来证实文牍、重要公 告文牍、行径音信、营销信息、客户柔顺等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和阴私政策。如需取消相应资讯服务，可按照关系指引退订，或通过基金管理 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金管理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线取得投资辩论、业务辩论、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金管理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式取得投资辩论、业务辩论、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                  南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）                 §22 其他应败露事项                   标题                        公告日历 南边聪元债券型发起式证券投资基金 2024 年第 2 季度答复            2024-07-19 南边聪元债券型发起式证券投资基金基金份额抓有东谈主大会表决结果暨决议生          2024-05-31 效的公告 南边聪元债券型发起式证券投资基金收复大额申购、定投和调遣转入业务的          2024-05-20 公告 南边基金管理股份有限公司对于以通讯方式召开南边聪元债券型发起式证券          2024-05-07 投资基金基金份额抓有东谈主大会的第二次指示性公告 南边基金管理股份有限公司对于以通讯方式召开南边聪元债券型发起式证券          2024-05-06 投资基金基金份额抓有东谈主大会的第一次指示性公告 南边基金管理股份有限公司对于以通讯方式召开南边聪元债券型发起式证券          2024-04-30 投资基金基金份额抓有东谈主大会的公告 南边聪元债券型发起式证券投资基金 2024 年第 1 季度答复            2024-04-22 南边聪元债券型发起式证券投资基金 2023 年年度答复                2024-03-30 南边聪元债券型发起式证券投资基金 A 类份额分成公告                 2024-03-19 南边聪元债券型发起式证券投资基金 2023 年第 4 季度答复            2024-01-22 南边聪元债券型发起式证券投资基金 2023 年第 3 季度答复            2023-10-25 南边聪元债券型发起式证券投资基金 2023 年中期答复                2023-08-31   注：其他败露事项详见基金管理东谈主发布的关系公告               南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）          §23 招募证明书存放偏激查阅方式   本招募证明书存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募证明书复制件或复印件，但应以招募证明书蓝本 为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。             南边聪元债券型发起式证券投资基金招募证明书（20250716 更新）              §24 备查文献                              南边基金管理股份有限公司

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