南边和元债券型证券投资基金招募说明书      （20250716 更新）    基金管理东说念主：南边基金管理股份有限公司     基金托管东说念主：吉祥银行股份有限公司                          南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                          症结请示    本基金经中国证监会 2015 年 11 月 25 日证监许可20152736 号文注册召募，并于 2017 年 3 月 13 日赢得证监会脱期召募备案的回函（机构部函2017659 号)。本基金的基金合同 于 2017 年 5 月 19 日隆重收效。    基金管理东说念主保证招募说明书的内容真正、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资东说念主在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具特质，充分接头自身的风险承受才调，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投资东说念主流畅大宗赎回基金产生的流动性 风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等，详见 招募说明书“风险揭示”章节。    投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应发扬阅读本基金的《招募说明书》、《基 金合同》、《家具长途纲目》等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，全面意志本基金的风险收益特征和家具特质，并充分接头自身的风险承受才调，感性判 断商场，严慎作念出投资决策。    基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹相配净值上下并不预示其畴昔事迹表 现；基金管理东说念主管理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹透露的保证。基金管理东说念主提醒 投资者基金投资的“买者自得”原则，在作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行职守。    本次更新主要触及调治基金司理等事项，并已在招募说明书中对关连表述作念出了变嫌。 其他信息内容截止日为 2025 年 2 月 26 日，接洽财务数据和净值透露截止日为 2024 年 12 月 31 日（未经审计）。                                                                南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                   南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                   §1 弁言   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时灵验的法 律法例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法例的轨则为准。   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露管理办 法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理 轨则》以及《南边和元债券型证券投资基金基金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻记录、误导性叙述或者要紧遗漏，并对其 真正性、准确性、完满性承担法律工作。本基金是根据本招募说明书所载明的长途苦求召募 的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同相配他接洽轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                         南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                         §2 释义     《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验变嫌和补充 基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验变嫌和补充 新 行政规章以相配他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、陈述等 次会议变嫌，自 2013 年 6 月 1 日起实施, 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东说念主民代表大 会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其一样作念 出的变嫌 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其一样作念出的变嫌 《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其一样作念出的变嫌 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其一样作念出的变嫌 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理轨则》 及颁布机关对其一样作念出的变嫌 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主                   南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 存续或经接洽政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 括其一样变嫌）及关连法律法例轨则不错投资于中国境内证券商场的中国境外的机构投资者 点办法》（包括其一样变嫌）及关连法律法例轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调节、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额捏有东说念主名册和办理非往来过户等 或接受南边基金管理股份有限公司托福代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管理股份有限公司 份额余额相配变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月                          南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 金管理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，苦求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调节为基金管理东说念主管理的其他基 金份额的步履 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调节中转入苦求份额总额后的余额) 超过上一灵通日基金总份额的 10% 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 提拔证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或往来的债券等。法律法例或中国证监会另有规 定的，从其轨则 用后的余额 他资产的价值总和                  南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 额净值的过程 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子流露网站）等媒介 置计帐，目的在于灵验攻击并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在要紧省略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧省略情趣的资产；（三）其他资产价值存在要紧省略情趣的资产   以上释义中触及法律法例、业务法则的内容，法律法例、业务法则变嫌后，如适用本基 金，关连内容以变嫌后法律法例、业务法则为准。                                南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                            §3 基金管理东说念主    称号：南边基金管理股份有限公司    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼    成立时刻：1998 年 3 月 6 日    法定代表东说念主：周易    注册成本：3.6172 亿元东说念主民币    电话：（0755）82763888    传真：（0755）82763889    接洽东说念主：鲍文革 有限公司、厦门国外相信投资公司、广西相信投资公司共同发起成立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册成本达到 1 亿元东说念主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册成本增至 1.5 亿元东说念主民币。 币。 构调治为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国外相信 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。    周易先生，狡计机通讯专科学士，中国籍。曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南 京欣网视讯科技股份有限公司董事长，华泰证券党委副通知、总裁、党委通知、董事长、党 委委员。现任华泰证券股份有限公司首席实践官、实践委员会主任、董事，南边基金管理股 份有限公司董事长，南边东英资产管理有限公司董事长，华泰金融控股（香港）有限公司董 事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。                  南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才交流服务中心、北京联创投资 管理有限公司，曾任华泰证券资产管理总部高档司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞 金一都营业部总司理、证券投资部副总司理、轮廓事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委 组织部部长。现任华泰证券股份有限公司实践委员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基 金管理股份有限公司董事。   陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券酌量员、证券营业部 总司理、酌量所副长处、酌量所长处、实践委员会主任助理等职务。现任南边基金管理股份 有限公司董事、党委通知、副总司理，南边东英资产管理有限公司董事。   杜秀峰先生，经济学和经济法学酌量生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督稽察处副处长，深圳市国有资产监督 管理局监督稽察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业引导东说念主员管理处副处长，深圳市 东说念主民政府国有资产监督管理委员会企业引导东说念主员管理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副通知、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开发（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学酌量 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管理股份有限公司董事。   李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任深圳市城市开采开发（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市开采开发（集团）有限公司董事，深圳资 产管理有限公司董事，深圳市投控成本有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局温煦东说念主寿保障股份有限公司监事，金融恬逸发展酌量院理事，深圳市鹏联投资有限公 司实践董事、总司理，深圳市投控联投有限公司实践董事、总司理，南边基金管理股份有限 公司董事。   陈明雅女士，管理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国外相信有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国外相信有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管理股份有限公司董事。   王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东说念主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券酌量所医药行业酌量员、总司理助理、副总监、副总司理（主捏工作）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融酌量院院长、兴证智库主任，南边基金管理股份 有限公司董事。   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤 国外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理有限公司董事。                   南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   李心丹先生，金融学博士，国务院特等津贴人人，陶冶部长江学者特聘老师，中国籍。 曾任东南大学经济管理学院老师，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融酌量院 院长、金融工程酌量中心主任，南京大学老师、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省成本商场酌量会荣誉会长，江苏银行安稳董事，汇丰银行（中国）安稳董事， 东吴证券股份有限公司安稳董事，上海证券往来所科创板轨制评估人人委员会主任，南边基 金管理股份有限公司安稳董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东说念主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东说念主、成本商场业务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，银联商务股份有限公司安稳董 事，中国东方红卫星股份有限公司安稳董事，中国重汽（香港）有限公司安稳非实践董事， 协和新动力（香港）有限公司安稳非实践董事，南边基金管理股份有限公司安稳董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学管理学院会 计学系主任，MPAcc 陶冶中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理管帐师协会会长，广 东省里面遏抑协会副会长，长城证券股份有限公司安稳董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司安稳董事，南边基金管理股份有限公司安稳董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商管理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特等平常合伙）合伙东说念主，全联（中国）并购公会常务 会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管理股份 有限公司安稳董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司、南京环球 杰必克有限工作公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学管理学院 副老师，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司安稳董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司安稳董事，苏州汇科时候股份有限公司安稳董事，南边基金管理股份有限公司安稳董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，兼任国泰君安证券股份有限公司董事，国泰君安投资管理股份有限公司董事，国任财产 保障股份有限公司董事，深圳资产管理有限公司董事，深圳投控国外成本控股有限公司董事， 深圳市城市开采开发（集团）有限公司董事，深圳市特发集团有限公司董事，湖北深投控投 资发展有限公司董事，南边基金管理股份有限公司监事会主席。                   南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管理培训生、投资银行部债务融资部 高档神情司理，华泰证券固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运营部总司理、 浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司实践委员会主任助理、深圳分公司总司理， 南边基金管理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管理专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市营业银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部快乐及资产管理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国外相信有限公司党委委员、总司理助理、投资酌量部总司理，南 方基金管理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网罗金融部高档筹备司理，兴业 证券策略发展部谋略盘算与绩效分析司理、私财委科技金融部谋略发展负责东说念主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和快乐谋略处总监、资产管理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券资产管理部副总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥快乐中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥快乐中心总司理。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、神情司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总监、董事，待业金业务部实践董事等职务。现任南边基金管理股份有限公司 职工监事、上海分公司实践董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国东说念主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管理有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 捏工作）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险管理师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金管理股份有限公司职工监事、运作保障部业务董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 金督察长。现任南边基金管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券酌量员、 证券营业部总司理、酌量所副长处、酌量所长处、实践委员会主任助理等职务。现任南边基 金管理股份有限公司董事、党委通知、副总司理，南边东英资产管理有限公司董事。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边成本管理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管理有限公司董事长等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档酌量员、基金经 理助理、基金司理、天下社保及国外业务部实践总监、天下社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管理有限公司董事等职务。现任南边基金 管理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及盘算财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理等职务。现任南边基金管理股份有限公司督察长， 南边成本管理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限工作公司资金财务部高档司理，普华永说念管帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司财务负 责东说念主兼财务部总司理，南边东英资产管理有限公司董事，南边成本管理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金管理商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门国外银行福州分行电脑部主管，南边基金酌量员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管盘算投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管理硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阳财政证 券公司往来部司理、客户服务部司理，中融基金管理有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席商场官等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方东说念主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东说念主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                         南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 究员，南边基金酌量员、投资司理、基金司理、酌量部负责东说念主、权益酌量部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：刘文良先生，管理时刻为 2017 年 5 月 19 日至 2018 年 7 月 27 日；黄斌斌先生，管理时刻为 2018 年 2 月 9 日至 2025 年 7 月 11 日；施彦珏女士，管理时 间为 2023 年 9 月 8 日于今。    施彦珏女士，法兰克福大学理学硕士，具有基金从业资历。曾履新于上海浦东发展银行 股份有限公司、中融国外相信投资有限公司、华创证券有限工作公司、兴银快乐有限工作公 司，历任往来员、投资司理。2023 年 6 月加入南边基金，2023 年 9 月 8 日于今，任南边和 元债券基金司理；2023 年 12 月 1 日于今，任南边招利一年定开债券发起基金司理；2024 年 12 月 20 日于今，任南边畅利定开债券发起基金司理。    南边基金管理股份有限公司副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理 兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部部门负责东说念主夏晨光先生，固定收益投 资部部门负责东说念主李璇女士，混结伙产投资部部门负责东说念主林乐峰先生，固定收益酌量部部门负 责东说念主陶铄先生，往来管理部部门负责东说念主王珂女士，基金司理李健女士。    （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所管理的不同基金财产离别管理、离别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派收益；    （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬报；    （6）编制季度酬报、中期酬报和年度酬报；    （7）狡计并流露基金资产净值，详情基金份额申购、赎回价钱；    （8）办理与基金财产管理业务行为接洽的信息流露事项；    （9）按照轨则召集基金份额捏有东说念主大会；    （10）保存基金财产管理业务行为的记录、账册、报表和其他关连长途；                   南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （11）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诳骗诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采用灵验措施，防护违犯《基金法》相配他关连法律法例步履的发生。   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的往来行为；   （7）冒昧职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则扼制的其他步履。   为惊羡基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金扼制从事下列步履：   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。                    南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 大利益； 容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关连的往来行为；   为了保证公司表率运作，灵验地防护和化解管理风险、谋略风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以相配他信息真正、准确、完满，从而最猛进程地保护基金份额捏有东说念主的 利益，本基金管理东说念主建立了科学合理、遏抑严实、运行高效的里面遏抑轨制。   里面遏抑轨制是指公司为完毕里面遏抑想法而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 方法与遏抑措施的总称。里面遏抑轨制由里面遏抑大纲、基本管理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面遏抑大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开，是对各项基本管理轨制 的统辖和领导，里面遏抑大纲明确了内控想法、内控原则、遏抑环境、内控措施等内容。   基本管理轨制包括里面管帐遏抑轨制、风险遏抑轨制、投资管理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息流露轨制、信息时候管理轨制、长途档案管理轨制、事迹评估旁观轨制 和遑急应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭工作、 操作守则等的具体说明。   　　健全性原则。里面遏抑机制必须隐敝公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个运作门径。   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控方法，惊羡内控轨制的灵验 实践。   安稳性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保捏相对安稳，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的成立必须权责分明、彼此制衡，并通过切实可行 的措施来实行。   成本效益原则。公司应充分阐扬各机构、各部门及各级职工的工作积极性，运用科学化 的方法尽量镌汰谋略运作成本，晋升经济效益，以合理的遏抑成本达到最好的里面遏抑后果。                   南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （1）里面管帐遏抑轨制   　　公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》等国度接洽法律、法例制订了基金管帐轨制、 公司财务管帐轨制、管帐工作操作历程和管帐岗亭职责，并针对各个风险遏抑点建立严实的 管帐系统遏抑。   里面管帐遏抑轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理方法、基金估值轨制和方法、基 金财务计帐轨制和方法、成本遏抑轨制、财务收支审批轨制和用度报销管理办法、财产登记 督察和什物质产清点轨制、管帐档案督察和财务叮咛轨制等。   　　（2）风险管理遏抑轨制   　　风险遏抑轨制由风险遏抑委员会组织各部门制定，风险遏抑轨制由风险遏抑的想法 和原则、风险遏抑的机组成立、风险遏抑的方法、风险类型的界定、风险遏抑的主要措施、 风险遏抑的具体轨制、风险遏抑轨制的监督与评价等部分组成。   风险遏抑的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、往来风险管理轨制、财务风险遏抑制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、职工步履准则等方法 性风险管理轨制。   （3）监察稽核轨制   　　公司成立督察长，负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体安稳董事同意。   　　督察长负责组织领导公司监察稽核工作。除应当规避的情况外，督察长享有充分的 知情权和安稳的探问权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险管理等关连会议，有权调阅公司关连文献、档案。督察长应当如期 或者不如期向全体董事报送工作酬报，并在董事会及董事会下设的关连特意委员会如期会议 上酬报基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险遏抑情况。   　　公司成立监察稽核部门，具体实践监察稽核工作。公司配备了充足及格的监察稽核 东说念主员，明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和工作历程。   监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核工作准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东说念主员遵命接洽法律、法例和规章的情况；搜检公司各业务部门和东说念主员执 行公司里面遏抑轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。                           南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                        §4 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：吉祥银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座 26 楼   法定代表东说念主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织局面：股份有限公司   注册成本：19,405,918,198 元   存续时代：捏续谋略   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   接洽东说念主：刘华栋   接洽电话：0755-22166388   吉祥银行股份有限公司是一家总部设在深圳的天下性股份制营业银行（深圳证券往来所 简称：吉祥银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于 2012 年 6 月汲取合并原吉祥银行并于同庚 7 月改名为吉祥银行。中国吉祥保障（集团）股份有限公司 相配子公司臆想捏有吉祥银行 58%的股份，为吉祥银行的控股鼓励。适度 2024 年 6 月末， 吉祥银行有 109 家分行（含香港分行）,共 1,180 家营业机构。 亿元（同比增长 1.9%）、资产总额 57,540.33 亿元（较上年末增长 3.0%）、汲取入款本金 余额 35,708.12 亿元（较上年末增长 4.8%）、披发贷款和垫款总额 3,4229.40 亿元（较上 年末增长 0.2%）。   吉祥银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、资金计帐室、 企划与轮廓服务室、数字平台室、督察合规室、基金服务室 8 个处室，目下部门东说念主员为 75 东说念主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管业务关连职工配置都全且从业教授丰 富，托管部中枢管理层具备银行管理、证券或托管业务十年以上从业教授。 年 6 月末，吉祥银行股份有限公司托管证券投资基金净值范围臆想 7982 亿，吉祥银行已托                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 管 293 只证券投资基金，隐敝了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF 等多种类 型的基金，餍足了不同客户多元化的投资快乐需求。   二、基金托管东说念主的里面风险遏抑轨制说明   四肢基金托管东说念主，吉祥银行股份有限公司严格遵命国度接洽托管业务的法律法例、行业 监管要求，自愿形成称职谋略、表率运作的谋略理念和谋略格调；确保基金财产的安全完满， 确保接洽信息的真正、准确、完满、实时，保护基金份额捏有东说念主的正当权益；确保里面遏抑 和风险管理体系的灵验性；防护和化解谋略风险，确保业务的安全、稳健运行，促进谋略目 标的完毕。   吉祥银行股份有限公司设有总行安稳一级部门资产托管部，是全行资产托管业务的管理 和运营部门，特意配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面遏抑和风险管理工作， 具有安稳诳骗监督稽核工作的权益和才调。   资产托管部具备系统、完善的轨制遏抑体系，建立了管理轨制、遏抑轨制、岗亭职责、 业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作和到手进行；取得基金从业资历的东说念主员稳当监 管要求；业务管理严格实行复核、审核、搜检轨制，授权工作实行都集遏抑，业务图章按规 程督察、存放、使用，账户长途严格督察，制约机制严格灵验；业务操作区特意成立，禁闭 管理，实施音像监控；业务信息由专职信息流露东说念主负责，防护泄密；业求完毕自动化操作， 防护东说念主为事故的发生，时候系统完满、安稳。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和方法   依照《基金法》相配配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行 业遍及使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同 轨则，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并如期编 写基金投资运作监督酬报，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核 算服务门径中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索求与开支情况 进行搜检监督。   （1）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例遏抑盘算进行例行监控， 发现投资比例超标等颠倒情况，向基金管理东说念主发出版面陈述，与基金管理东说念主进行情况核实， 督促其纠正，并实时酬报中国证监会。                   南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （2）收到基金管理东说念主的投资指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及往来敌手 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督酬报，对各基金投资运 作的正当合规性、投资安稳性和格调显赫性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通逾期候或非时候技能发现基金涉嫌非法往来，电话或书面要求管理东说念主进行解释 或举证，并实时酬报中国证监会。                               南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                        §5 关连服务机构   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   接洽东说念主：高婷   本基金代销机构信息详见基金管理东说念主网站公示，敬请投资者钟情。   基金管理东说念主可依据现实情况增多或减少代销机构，并在基金管理东说念主网站列示。   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   电话：4008898899   接洽东说念主：古和鹏   北京市盈科（深圳）讼师事务所   注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层   负责东说念主：姜敏   电话：(0755)36866820   传真：(0755)36866661   承办讼师：戴瑞冬、付强                          南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）  称号：德勤华永管帐师事务所（特等平常合伙）  住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼  实践事务合伙东说念主：付建超  接洽东说念主：汪芳  接洽电话：+86 021 61412431  传真：+86 021 63350177  承办注册管帐师：汪芳、陈念念雨                          南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                       §6 基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同相配他 接洽轨则，并经中国证监会 2015 年 11 月 25 日证监许可20152736 号文注册召募。   本基金为契约型灵通式基金。基金存续期限为不如期。召募期自 2017 年 4 月 25 日至 2017 年 5 月 15 日止 ，共召募 500,734,435.11 份基金份额，召募户数为 225 户。                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §7 基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金管理东说念主依据法律法例 及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主理理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管理东说念主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金管理东说念主应将基金召募时代召募 的资金存入特意账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同的收效   本基金合同于 2017 年 5 月 19 日隆重收效。自基金合同收效日起，本基金管理东说念主隆重开 始管理本基金。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产范围   《基金合同》收效后，流畅 20 个工作日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期酬报中赐与流露；流畅 30 个工作日 出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同闭幕， 无需召开基金份额捏有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。                       南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主在招募说明 书中或指定网站上列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东说念主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业景色或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。若基金管理东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往来方式，投资东说念主不错通 过上述方式进行申购与赎回。   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往来所、深圳证 券往来所的正常往来日的往来时刻，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券往来商场、证券往来所往来时刻变更或其他特等情况， 基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息 流露办法》的接洽轨则在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不超过 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时刻在申 购脱手公告中轨则。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不超过 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回脱手公告中轨则。   本基金已于 2017 年 8 月 15 日灵通申购和赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调节苦求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。 进行狡计；                    南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息流露办法》的接洽轨则在指定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构轨则的方法，在灵通日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资东说念主在提交赎回申 请时须捏有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求不成立。   投资东说念主申购基金份额时，必须在轨则的时刻内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回苦求时须捏有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购收效。基金份额捏 有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回苦求到手后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 遍及赎回时，款项的支付办法参照本基金合同接洽条件处理。   基金管理东说念主应以往来时刻收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日四肢申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的灵验性进行阐发。T 日提 交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其 他方式查询苦求的阐发情况。若申购不到手，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定到手，而仅代表销售机构照实 汲取到苦求。申购、赎回苦求的阐发以登记机构或基金管理东说念主的阐发结果为准。对于苦求的 阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权利。 提下，可根据情况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东说念主需死守销售机构的关连轨则。本基金单笔赎回苦求不低于 1 份，投资东说念主全额赎回时不受上 述限制。各销售机构在稳当上述轨则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东说念主需死守销售机构的关连轨则；                            南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 有权采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，具体请参见关连公告； 另有轨则的除外； 量限制，基金管理东说念主必须在调治实施前依照《信息流露办法》的接洽轨则在指定媒介公告。   对于申购本基金 A 类份额的投资东说念主，本基金申购费率最高不高于 0.8%，且随申购金额 的增多而递减，如下表所示：            A 类份额申购金额（M）               申购费率                 M＜100 万                 0.8%                 M≥1000 万             每笔 1,000 元   对于申购本基金 C 类份额的投资东说念主，申购费率为零。   投资东说念主重叠申购，须按每次申购所对应的费率层次离别计费。   销售机构可参考上述范例对申购用度实施优惠。申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的商场推行、销售、登记等各项用度。   本基金赎回费率最高不超过 1.5%，随苦求份额捏有时刻增多而递减。具体如下表所示：                            A 类基金份额        苦求份额捏有时刻（N）                     赎回费率              N＜7 天                      1.50%               N≥3 个月                     0.00       注：1 年指 365 天                            C 类基金份额        苦求份额捏有时刻（N）                     赎回费率              N＜7 天                      1.50%                            南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                N≥30 天                   0.00   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收 取。捏续捏有期少于 7 日的 A 类基金份额赎回费全额计入基金财产，捏续捏有期不少于 7 日 的 A 类基金份额不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的 手续费。C 类基金份额赎回费全额计入基金财产。 收费方式实施日前依照《信息流露办法》的接洽轨则在指定媒介上公告。   （1）适用于比例费率   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的狡计公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   （2）适用于固定用度   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类份额，对应申购费率为 0.8%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.016 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1＋0.8%)＝99,206.35 元   申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元   申购份额＝99,206.35/1.016＝97,644.05 份   例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.016 元。则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000/1.016 = 98,425.20 份   在本基金的赎回金额的狡计公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   例:某投资东说念主申购本基金 A 类基金份额，捏有三个月赎回 10 万份，赎回费率为 0.1%， 假定赎回当日基金份额净值是 1.017 元，则其可得到的赎回金额为：                           南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   赎回用度＝100,000×1.017×0.1%＝101.7 元   赎回金额=100,000×1.017－101.7＝101,598.3 元   例:8、某投资东说念主申购本基金 C 类基金份额，捏有 20 天赎回 10 万份，赎回费率为 0.5%， 假定赎回当日基金份额净值是 1.017 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝100,000×1.017×0.5%＝508.5 元   赎回金额=100,000×1.017－508.5＝101,191.5 元   本基金份额净值的狡计，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。 遇特等情况，经中国证监会同意，不错适合延伸狡计或公告。   申购的灵验份额为按现实阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准狡计。申购触及基金份额、金额的狡计结果均保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按现实阐发的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准来狡计并扣除相应 的用度，狡计结果保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   投资东说念主申购基金到手后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主登记权益并办理登记手续， 投资东说念主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金到手后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主理理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调治，但不得本质影 响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息流露办法》的接洽轨则在指定媒介公告。   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且采用估 值时候仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。                   南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 值或者无法办理申购业务。 益时。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。 绩产生负面影响，或其他挫伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 达到或者超过基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情 形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停申购时，基 金管理东说念主应当根据接洽轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基 金管理东说念主不错采用比例阐发等方式对该投资东说念主的申购苦求进行限制，基金管理东说念主有权拒却该 等全部或者部分申购苦求。要是投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 回苦求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃商场价钱且采用估值时候仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商阐发 后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回苦求或减速支付赎回款项。 值或者无法办理赎回业务。 资东说念主的赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回苦求或者减速支 付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金管理东说念主应                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条 款处理。基金份额捏有东说念主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与搁置。在暂 停赎回的情况摒除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调节中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调节中转入苦求份额总额后的余额)超过前一 灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了遍及赎回。   当基金出现遍及赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才调支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按正常赎回 方法实践。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有迂曲或觉得因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日络续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被搁置。脱期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   当基金发生遍及赎回，在单个基金份额捏有东说念主超过基金总份额 50%以上的赎回苦求情形 下，基金管理东说念主不错脱期办理赎回苦求。如基金管理东说念主对于其超过基金总份额 50%以上部分 的赎回苦求实施脱期办理，脱期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一灵通日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额 50%部分四肢当日灵验赎回苦求，基金管理东说念主不错根据前述“（1） 全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回苦求与其他基金份额捏 有东说念主的赎回苦求一并办理。基金份额捏有东说念主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部 分赐与搁置；脱期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被搁置。如投资 东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。                       南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （3）暂停赎回：流畅 2 个灵通日以上(含本数)发生遍及赎回，如基金管理东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得超过   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构陈述等方式）在 3 个 往来日内陈述基金份额捏有东说念主，说明接洽处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于再行灵通日在指定媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂 停公告中明确再行灵通申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行灵通的公告。   基金管理东说念主已于 2017 年 8 月 15 日起通达本基金的调节业务，具体内容详见 2017 年 8 月 11 日发布的《南边和元债券型证券投资基金灵通日常申购、赎回、调节业务的公告》和 其他接洽本基金调节业务公告。   基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 往来过户以及登记机构招供、稳当法律法例的其他非往来过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额捏有东说念主去世，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据收效司法通知将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的关连长途，对于稳当条件 的非往来过户苦求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的范例收费。                   南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的范例收取转托管费。   基金管理东说念主不错为投资东说念主理理定投盘算，具体法则由基金管理东说念主另行轨则。投资东说念主在办 理定投盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在关连公告或 更新的招募说明书中所轨则的定投盘算最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的关连轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监 会招供的往来景色或者往来方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金管理 东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则。                   南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §9 基金的投资   本基金在严格遏抑风险的基础上，悉力赢得永远恬逸的投资收益。   本基金主要投资于国内照章刊行和上市往来的国债、央行单据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、 资产提拔证券、可分离往来可转债中的债券部分、债券回购、银行入款（包括合同入款、定 期入款相配他银行入款）、货币商场器用、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他 金融器用，但需稳当中国证监会的关连轨则。   本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。本基金不投资股票、权证、可转债。   本基金每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保捏不低于基 金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合方法后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调治投资范围。   本基金将重心投资信用类债券，以晋升组合收益才调。信用债券相对央票、国债等利率 家具的信用利差是本基金获取较高投资收益的起首，本基金将在南边基金里面信用评级的基 础上和里面信用风险遏抑的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是商场信用利差弧线的走势；二是债券自己 的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用景况、信用债券商场流动性风险、信用 债券供需情况等的分析，判断商场信用利差弧线全体及分行业走势，详情各期限、各类属信 用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、讲错风险及表面信 用利差，遴荐信用利差被高估、畴昔信用利差可能下跌的信用债券进行投资，减捏信用利差 被低估、畴昔信用利差可能高潮的信用债券。   收益率弧线局面变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，疏通久期债券组合在收益 率弧线发生变化时各异较大。通过对并吞类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 最初不错详情债券组合的想法久期配置区域并详情采用枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 往来。   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成 本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。   资产提拔证券投资要道在于对基础资产质料及畴昔现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化家具具体政策框架下，采用基本面分析和数目化模子相都集，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格遏抑资产提拔证券的总体投资范围并进行分布投资，以 镌汰流动性风险。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流 动性好、往来活跃的期货合约，通过对债券商场和期货商场运行趋势的酌量，都集国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管理东说念主将充分接头国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特等情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到镌汰投资组合的全体风险的目的。   今后，跟着证券商场的发展、金融器用的丰富和往来方式的翻新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适合程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （1）国度接洽法律、法例和基金合同的接洽轨则。照章决策是本基金进行投资的前提；   （2）宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券商场走势。这是本基金投资决策的 基础；   （3）投资对象收益和风险的配比关系。在充平衡量投资对象的收益和风险的前提下作念 出投资决策，是本基金惊羡投资东说念主利益的症结保障。   （1）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组 合的资产配置比例等建议领导性见识。   （2）建议投资建议：固定收益部酌量员除外部酌量酬报以相配他信息起首四肢参考， 对利率商场、信用商场进行酌量，建议债券商场运行趋势的分析不雅点，在重心关注的投资产                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 品范围内根据我方的酌量选出有投资价值的各类债券向基金司理作念出投资建议。酌量员根据 基金司理建议的要求对各类投资品种进行酌量并建议投资建议。   （3）制定投资决策：基金司理在遵命投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研 究员提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。   （4）进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估， 并出具风险监控酬报。   （5）评估和调治决策方法：基金管理东说念主有权根据环境的变化和现实的需要调治决策的 方法。   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。本基金不投资股票、权证、 可转债；   （2）本基金每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保捏不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不超过该证券的 10％%；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得超过基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不稳当该比例限制的，基金 管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （7）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产提拔证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10%；   （8）本基金捏有的全部资产提拔证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；   （9）本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)资产提拔证券的比例，不得超过该资产提拔 证券范围的 10%；   （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产提拔证券，不得 超过其各类资产提拔证券臆想范围的 10%；                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产提拔证券。基金捏有资 产提拔证券时代，要是其信用等第下跌、不再稳当投资范例，应在评级酬报发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （12）本基金参预天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%；在天下银行间同行商场中的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （13）基金总资产不超过基金净资产的 140%；   （14）在职何往来日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%； 在职何往来日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得超过基金捏有的债券总市值的 30%； 本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，臆想（轧差狡计）应当稳当基金合同对于债券投资比例的接洽约定；在职何往来日内 往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一往来日基金资产净值的 30%；   （15）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（11）项另有约定以登科（2）、（5）、（6）项外，因证券/期货商场波动、 上市公司合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金投资比例不稳当上述轨则投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行调治，但中国证监会轨则的特等情形除外。 法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的接洽约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起脱手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制。   为惊羡基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱相配他不高洁的证券往来行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则扼制的其他行为。   运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓励、现实遏抑东说念主或者与其有其他 要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往来的， 应当稳当基金的投资想法和投资策略，死守基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防护利益破裂， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实践。关连往来必须预先得到基                  南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与流露。要紧关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的安稳董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审 查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   中债信用债总指数收益率   根据基金的投资标的、投资想法及流动性特征，本基金中式中债信用债总指数收益率作 为本基金的事迹比拟基准。中债信用债总指数是全面反应信用债的总盘算，样本范围包括： 信用债，包括企业债、公司债、金融债（不含政策性金融债）、短期融资券和中期单据等。 中债信用债总指数在样券的遴荐和资产盘算的狡计上都更具备基金追踪的可投资性，是中央 国债登记结算有限工作公司特意针对债券商场投资性需求开发的指数。   要是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场遍及接受的事迹比拟基准推 出时，本基金不错在报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并实时公告，无需召开基金份额 捏有东说念主大会。   本基金为债券型基金，其永远平均风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂型基金，高 于货币商场基金。 的利益。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所见识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。                       南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   基金管理东说念主的董事会及董事保证本酬报所载长途不存在空幻记录、误导性叙述或要紧遗 漏，并对其内容的真正性、准确性和完满性承担个别及连带工作。   基金托管东说念主根据本基金合同轨则复核了本酬报中的财务盘算、净值透露和投资组合酬报 等内容，保证复核内容不存在空幻记录、误导性叙述或者要紧遗漏。   基金管理东说念主承诺以敦厚信用、用功尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其畴昔透露。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合酬报所载数据适度 2024 年 12 月 31 日（未经审计）。                                                 占基金总资产的比例       序号         神情          金额（元）                                                    （%）             其中：股票                           -              -             其中：债券            5,743,905,521.17          99.95                  资产提拔证券                     -              -             其中：买断式回购的                       -              -             买入返售金融资产             金臆想                                  南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）     无。     无。 明细     无。                                                            金额单元：东说念主民币元                                                            占基金资产净值比例          序号               债券品种        公允价值（元）                                                               （％）                     其中：政策性金融债            579,647,077.81            11.33 细                                                            金额单元：东说念主民币元                                                            占基金资产     序号         债券代码        债券称号      数目（张）         公允价值（元） 净值比例                                                             （％）                             南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                      债 02                              14                      债 01                               92                      债 01                               45 券投资明细     本基金本酬报期末未捏有资产提拔证券。 明细     无。 细     无。     无。     无。                      南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）    本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流 动性好、往来活跃的期货合约，通过对债券商场和期货商场运行趋势的酌量，都集国债期货 的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管理东说念主将充分接头国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特等情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到镌汰投资组合的全体风险的目的。    无。    无。 门立案探问，或在酬报编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形。如是，还 应付关连证券的投资决策方法作念出说明    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，北 京 银 行股份有限公司在酬报编制日前一年内 曾受到国度金融监督管理总局北京监管局的处罚；中国光大银行股份有限公司在酬报编制日 前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚；中国开采银行股份有限公司在酬报编制日前 一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚；上海银行股份有限公司在酬报编制日前一年内 曾受到国度金融监督管理总局上海监管局的处罚；招商银行股份有限公司在酬报编制日前一 年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚；中信银行股份有限公司在酬报编制日前一年内曾 受到国度金融监督管理总局的处罚。除上述证券的刊行主体外，本基金投资的前十名证券的 刊行主体本期未有被监管部门立案探问，不存在酬报编制日前一年内受到公开贬低、处罚的 情形。    对上述证券的投资决策方法的说明：本基金投资上述证券的投资决策方法稳当关连法律 法例和公司轨制的要求。 如是，还应付关连股票的投资决策方法作念出说明                                    南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）     根据基金合同轨则，本基金的投资范围不包括股票。                                                            单元：东说念主民币元              序号                      称号                 金额（元）     本基金本酬报期末未捏有处于转股期的可调节债券。     无。     基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、用功尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔透露。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     南边和元债券 A                                                事迹比拟                           净值增长     事迹比拟              净值增长                              基准收益    阶段                     率范例差     基准收益                 ①－③         ②－④               率①                               率范例差                            ②        率③                                                 ④                                 南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 自基金成   39.42%           0.06%     11.08%     0.04%   28.34%    0.02% 立起于今   南边和元债券 C                                             事迹比拟                        净值增长     事迹比拟              净值增长                           基准收益    阶段                  率范例差     基准收益                 ①－③      ②－④               率①                            率范例差                         ②        率③                                              ④ 自基金成          33.89%    0.06%     11.08%     0.04%   22.81%    0.02% 立起于今                          §10 基金的财产     一、基金资产总值     基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以相配他投资所形成的价值总和。                  南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法例、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相安稳。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产安稳于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完了、被照章搁置或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。                    南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券往来景色的往来日以及国度法律法例轨则需要对 外流露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、国债期货合约、其他投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）往来所上市实行净价往来的债券中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （2）往来所上市的可转债按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化，按最近交 易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往来日 后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调治最近 往来市价，详情公允价钱；   （3）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，采用估值时候详情公允价值。往来所上 市的资产提拔证券，采用估值时候详情公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近往来日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 轨则估值。                    南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、方法及关连法 律法例的轨则或者未能充分惊羡基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据接洽法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐工作方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主对基金资产净值的狡计 结果对外赐与公布。   四、估值方法 类别基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其轨则。   基金管理东说念主于每个工作日离别狡计基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按 轨则流露。 同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   五、估值失实的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为基金份额净值 失实。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的症结酿成估值失实，导致其他当事东说念主遭遇损失的，症结的工作东说念主应当对由于该 估值失实遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失实处理原则”给予补偿， 承担补偿工作。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失实工作方应实时协作各方， 实时进行变嫌，因变嫌估值失实发生的用度由估值失实工作方承担；由于估值失实工作方未 实时变嫌已产生的估值失实，给当事东说念主酿成损失的，由估值失实工作方对径直损失承担补偿                   南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 工作；若估值失实工作方还是积极协作，何况有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行变嫌而 未变嫌，则其应当承担相应补偿工作。估值失实工作方应付变嫌的情况向接洽当事东说念主进行确 认，确保估值失实已得到变嫌。   （2）估值失实的工作方对接洽当事东说念主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责，何况仅对 估值失实的接洽径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 工作方仍应付估值失实负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实工作方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是赢得 欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿 额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和超过其现实损失的差额部分支付给估值失实工作方。   （4）估值失实调治采用尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因详情 估值失实的工作方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实酿成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的工作方进行变嫌和补偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行变嫌，并就估值失实的变嫌向接洽当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值狡计出现失实时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   六、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；                   南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   七、基金净值的阐发   用于基金信息流露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责 狡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个灵通日往来收尾后狡计当日的基金资 产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复 核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   八、特等情况的处理 金资产估值失实处理。 金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采用必要、适合、合理的措施进行搜检，但未能发现失实的， 由此酿成的基金资产估值失实，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢免补偿工作。但基金管理东说念主、基 金托管东说念主应当积极采用必要的措施收缩或摒除由此酿成的影响。   九、实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。                    南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                §12 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完毕收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为并吞类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金并吞类别的每份基金份额享有同瓜分 配权；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时刻不得超过 15 个工作日。   六、基金收益分派中发生的用度                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现款红利自动转为并吞类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照登记机构关连 业务法则实践。   七、实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则。                      南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                   §13 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。本 基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.4%年费率计提。狡计方法如下：                      南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或 一次性支付给基金管理东说念主并由基金管理东说念主代付给各基金销售机构，若遇法定节沐日、休息日， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 3－8、10 项用度”，根据接洽法例及相应合同轨则， 按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、用度调治   基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金范围等身分协商一致，酌情调低基金管理费率、托 管费率、销售服务费率，毋庸召开基金份额捏有东说念主大会。除根据法律法例要求晋升该等报酬 范例除外，晋升上述费率需经基金份额捏有东说念主大会决议通过。基金管理东说念主必须于新的费率实 施日前根据《信息流露办法》的接洽轨则在指定媒介上公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。   六、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的轨则。                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度流露； 按照接洽轨则编制基金管帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 管帐师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §15 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《基金 合同》相配他接洽轨则。关连法律法例对于信息流露的流露内容、流露方式、登载媒介、报 备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则流露基金信息，并保证所流露信息的真正性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予流露的基金信息通过中国 证监会指定媒介流露，并保证基金投资东说念主梗概按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者 复制公开流露的信息长途。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开流露的信息应采用华文文本。如同期采用外文文本的，基金信息流露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开流露的信息采用阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具长途纲目 有东说念主大会召开的法则及具体方法，说明基金家具的特质等触及基金投资东说念主要紧利益的事项的 法律文献。                    南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息流露及基金份额捏有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管理东说念主不再更新招募说明书。   本基金在招募说明书（更新）等文献中流露国债期货往来情况，包括投资政策、捏仓情 况、损益情况、风险盘算等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否稳当 既定的投资政策和投资想法。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金家具长途纲目的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个工作日内，更新基金家具长途纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具长途纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金家具长途 纲目的正文应当包括家具概况、基金投资与净值透露、投成本基金触及的用度、风险揭示与 症结请示等中国证监会轨则的流露事项，关连内容不得与基金合同、招募说明书有本质性差 异。基金管理东说念主将在《信息流露办法》实施之日起一年内，按照《信息流露办法》、《基金 合同》及基金招募说明书轨则的基金家具长途纲目编制、流露与更新要求实践。基金闭幕运 作的，基金管理东说念主不再更新基金家具长途纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管合同登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露灵通日各类基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。                    南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站流露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资东说念主梗概在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息长途。   （六）基金如期酬报，包括包括基金年度酬报、基金中期酬报和基金季度酬报   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度酬报，将年度酬报登载 在指定网站上，并将年度酬报请示性公告登载在指定报刊上。基金年度酬报中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关连业务资历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期酬报，将中期酬报登 载在指定网站上，并将中期酬报请示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度酬报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度酬报请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度酬报、中期酬报或者 年度酬报。   本基金在季度酬报、中期酬报、年度酬报等如期酬报等文献中流露国债期货往来情况， 包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险盘算等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风 险的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资想法。   本基金应在基金年报及中期酬报中流露其捏有的资产提拔证券总额、资产提拔证券市值 占基金净资产的比例和酬报期内通盘的资产提拔证券明细。   本基金应在基金季度酬报中流露其捏有的资产提拔证券总额、资产提拔证券市值占基金 净资产的比例和酬报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产提拔证券明细。   基金运作时代，如酬报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或超过基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金如期酬报“影响投资者决策的 其他症结信息”项下流露该投资者的类别、酬报期末捏有份额及占比、酬报期内捏有份额变 化情况及家具的专有风险，中国证监会认定的特等情形除外。   基金捏续运作过程中，应当在基金年度酬报和中期酬报中流露基金组结伙产情况相配流 动性风险分析等。   （七）临时酬报   本基金发生要紧事件，接洽信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时酬报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：                      南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联往来事项，但中国证监会另有轨则的除外； 发生变更； 东说念主或者基金资产净值低于东说念主民币 1 亿元的情形；                    南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场华贵传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东说念主权益的，关连 信息流露义务东说念主明察后应当立即对该讯息进行公开澄澈，并将接洽情况立即酬报中国证监会。   （九）计帐酬报   基金合同闭幕的，基金管理东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算酬报。基金财产计帐小组应当将计帐酬报登载在指定网站上，并将计帐酬报请示性公告登 载在指定报刊上。   （十）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制时代的信息流露   本基金实施侧袋机制的，关连信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息流露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息流露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管理轨制，指定特意部门及高档管理东说念主 员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当稳当中国证监会关连基金信息流露内容与 花样准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期酬报、更新的招募说明书、基金家具长途纲目、基金计帐酬报等公开流露的关连基金信 息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐流露信息的报刊。基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证关连报送信息的真 实、准确、完满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介流露信息，可是其他群众媒介不得早于指定媒介流露信息，何况在不同媒介上流露并吞 信息的内容应当一致。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计酬报、法律见识书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。                    南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                 §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施方法   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所见识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管理东说念主应实时向基金销售机构请示侧袋机制启用的关连事宜。   侧袋机制启用后五个工作日内，基金管理东说念主应聘用于侧袋机制启用日发表见识的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金捏有的特定资产情况出具专项审计见识，内容应包含侧袋 账户的运行资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的成立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入并吞个侧袋账户。基金管理东说念主可为本基金 成立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成立账套，实行安稳核算。   基金管理东说念主应付侧袋账户份额实行安稳管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 安稳的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“家具简称+侧袋 秀雅 S+侧袋账户建立日历”花样设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 秀雅四肢 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额捏多情面况为 基础，阐发侧袋账户捏有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产实足计帐后，基金管理东说念主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制时代的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。遍及赎回 按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求超过前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   四、实施侧袋机制时代的基金投资   侧袋机制实施时代，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹盘算应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   五、实施侧袋机制时代的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并流露主 袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益分派”部分轨则的收益分派约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分派。   七、实施侧袋账户时代的基金用度   侧袋机制实施时代，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户接洽的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的征询、审计用度等由基金管理东说念主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产规复流动性后，基金管理东说念主应当按照份额捏有东说念主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金计帐酬报的关连要求，在闭幕侧 袋机制后实时聘用稳当《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计见识。侧袋 账户资产实足计帐后，基金管理东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特等标 识。   九、侧袋机制的信息流露                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和闭幕侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计见识。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及方法、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险请示等症结信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额捏有 东说念主支付的款项、关连用度发生情况等症结信息。   侧袋机制实施时代，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置 变现后均应按照关连法律、法例要求实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分轨则的基金净值信息流露方式和 频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时代本基金暂停 流露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施时代，基金如期酬报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关连信息在如期酬报中单独进行流露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的运行资产、运行欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （四）酬报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关连的用度情况相配他与特 定资产景况关连的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及关连风险请示。   基金管理东说念主可根据特定资产处置进展情况流露酬报期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不四肢基金管理东说念主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关连轨则，如将来法律法例或监管法则修改导致关连内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调治，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                    南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                  §17 风险揭示   本基金投资于债券商场，基金净值会因为债券商场波动等身分产生波动。基金投资中出 现的风险分为如下四类，一是本基金专有的风险；二是国内债券商场风险，包括政策风险、 利率风险等；三是灵通式基金共有的风险，包括流动性风险、管理风险等；四是本基金法律 文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。   一、本基金的专有风险 利率波动酿成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化酿成 的信用风险。 身分酿成本基金资产净值波动大于平常灵通式债券型基金的风险。   （1）商场风险：国债价钱的波动将可能影响国债期货合约的价钱波动；国债期货合约 价钱的波动将径直影响基金资产净值；国债期货与现货合约以及国债期货不同合约之间价钱 差的波动可能导致特定策略组合在部分时刻点上价值产生不利场合的波动。   （2）流动性风险：国债期货业务的流动性风险主要包括捏仓组合变现的流动性风险和 无法缴足保证金的资金流动性风险。捏仓组合变现的流动性风险是指捏仓品种变当前由于市 场流动性严重不及、或头寸捏有都集渡过大导致未在合理价位成交而酿成变现损失的风险； 无法缴足保证金的资金流动性风险指当国债期货业务支付现款的义务大于组合现款头寸而 发生流动性危急的风险。   （3）信用风险：信用风险指由于刊行东说念主或往来敌手讲错而产生损失的风险。由于国债 期货业务捏有的合约均为中金所场内往来的范例品种，因此该业务的信用风险较小。   （4）合规性风险：国债期货业务开展过程中，存在可能违犯关连监管法例，从而受到 监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关轨则范围、风险遏抑盘算超过监管部门规 定阀值等方面的风险。   （5）国债期货什物交割风险：国债期货到期时采用什物交割方式，因此可能存在因实 物交割导致被逼空的风险 捏有时刻增多而递减，最高将收取 0.5%的赎回费。A 类基金份额不低于赎回费总额的 25%应 归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。C 类基金份额赎回费全额计入基金 财产。                    南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 其因红利再投资所得的份额自阐发之日起脱手狡计捏有时刻，并于该份额赎回时按照本基金 关连法律文献的约定遴荐适用的赎回费率并狡计赎回费，敬请投资东说念主钟情。 金资产净值低于 1 亿元情形的，基金合同闭幕，无需召开基金份额捏有东说念主大会。投资东说念主将面 临《基金合同》提前闭幕的风险。   二、债券商场风险   债券商场价钱受到经济身分、政事身分、投资神志和往来轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 商场基金。 能会损失掉大部分的投资，这主要体目下企业债中。 影响而导致购买力下跌，从而使基金的现实收益下跌。 接洽的风险，单一的久期盘算并弗成充分反应这一风险的存在。 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下跌时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。 不雅经济运行景况将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、灵通式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济姿色、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，酿成 管理风险。 易的实践难度晋升，买入成本或变现成本增多。此外，本基金属灵通式基金，在通盘灵通日                    南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 管理东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。要是出现遍及赎回的情形，可能酿成基金仓位调治和资产 变现迂曲，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚捏分布化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险遏抑盘算加强对流动性风险的追踪、防护和遏抑，但基金管理东说念主并不保证实足幸免此 类风险。   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金采用灵通方式运作，投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻 为上海证券往来所、深圳证券往来所的正常往来日的往来时刻，但基金管理东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   （2）投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于债券、货币商场器用、国债期货及中国证监会批准的其他投资品种, 投资标的均在证监会及关连法律法例轨则的正当范围之内，且一般具备精湛的商场流动性和 可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确，操作性较强。本基金为债券型基金，通过 定量与定性相都集的方法分析宏不雅经济和证券商场发展趋势，在保捏总体风险水平相对恬逸 的基础上，力求投资组合的恬逸升值。根据《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理 轨则》的关连要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管理 措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验遏抑。   （3）遍及赎回情形下的流动性风险管理措施   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调节中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调节中转入苦求份额总额后的余额)超过前一 灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了遍及赎回。当基金出现遍及赎回时，基金管理 东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或部分脱期赎回。流畅 2 个灵通日以上 (含本数)发生遍及赎回，如基金管理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受 的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公 告。   当基金发生遍及赎回，在单个基金份额捏有东说念主超过基金总份额 50%以上的赎回苦求情形 下，基金管理东说念主不错脱期办理赎回苦求。如基金管理东说念主对于其超过基金总份额 50%以上部分 的赎回苦求实施脱期办理，脱期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一灵通日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管 理东说念主只接受其基金总份额 50%部分四肢当日灵验赎回苦求，基金管理东说念主不错根据“（1）全 额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回苦求与其他基金份额捏有 东说念主的赎回苦求一并办理。基金份额捏有东说念主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分 赐与搁置；脱期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被搁置。如投资东说念主 在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、方法及对投资者的潜在影响   本基金在面对大范围赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。要是出现流动 性风险，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管理器用，四肢特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施，包括但 不限于脱期办理遍及赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同期基金管理东说念主应时刻防护可能产生的流动 性风险，对流动性风险进行日常监控，保护捏有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管理工 具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。   (1)因时候身分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   (2)因业务快速发展而在轨制开采、东说念主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   (3)因东说念主为身分而产生的风险、如内幕往来、诈骗步履等产生的风险；   (4)对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   (5)因业务竞争压力可能产生的风险；   (6)不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   (7)其他随机导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场遍及轨则等作念出的概述性姿色，代表了一般商场情况下本基金的永远风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关连法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才调与家具风险之间的匹配教师。   五、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于灵验攻击并化解风险，确 保投资者得到公说念对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手流露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额正常灵通赎回，因此启用侧袋机制时捏有基 金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 弗成赎回，其对应特定资产的变当前刻具有省略情趣，最终变现价钱也具有省略情趣何况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此面对损失。                  南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   实施侧袋机制时代，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金如期 酬报中流露酬报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的 工作。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主狡计各项投资运作盘算和基金事迹盘算时仅需接头主袋账 户资产，并根据关连轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金流露的事迹盘算弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）        §18 基金合同的变更、闭幕和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当闭幕： 连续的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关连业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产计帐小组息争给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐酬报；   （5）聘用具有证券、期货关连业务资历的管帐师事务所对计帐酬报进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐酬报出具法律见识书；   （6）将计帐酬报报中国证监会备案并公告；                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （7）对基金剩余财产进行分派。 为有意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额捏 有东说念主大会。关连法律法例或监管部门另有轨则的，按关连法律法例或监管部门的要求办理。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各类基金份额在基金合同闭幕事由发生时各自基金 份额资产净值的比例详情剩余财产在各类基金份额中的分派比例，并在各类基金份额可分派 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐酬报经具有证券、期货关连业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐酬报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐酬报登载在指定网站上，并将计帐酬报请示性公告 登载在指定报刊上，。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                §19 基金合同的内容摘录   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金份额捏有东说念主的权利与义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息长途；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）发扬阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息流露，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》闭幕的有限工作；   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实践收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》安稳运用并管理基金 财产；                  南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度接洽法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及接洽法律轨则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓励权利及债权东说念主权利，为基金的 利益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；   （16）在稳当接洽法律、法例的前提下，制订和调治接洽基金认购、申购、赎回、调节、 非往来过户、转托管和定投等业务法则，在法律法例和本基金合同轨则的范围内决定和调治 基金的除调高管理费率、托管费率、销售服务费率之外的基金关连费率结构和收费方式；   （17）托福第三方机构办理本基金的往来、计帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此安稳,对所管理的不同基金离别管理，离别记账，进行 证券投资；                   南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他接洽轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳当《基 金合同》等法律文献的轨则，按接洽轨则狡计并流露基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬报；   （10）编制季度酬报、中期酬报和年度酬报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他接洽轨则，履行信息流露及酬报义务；   （12）保守基金营业深邃，不露出基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》相配他接洽轨则另有轨则外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东说念主露出，但向 监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分派基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他接洽轨则召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关连长途 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或长途在轨则时刻发出，何况保证投资东说念主 梗概按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金接洽的公开长途，并在支付合 理成本的条件下得到接洽长途的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （19）面对完了、照章被搁置或者被照章宣告停业时，实时酬报中国证监会并陈述基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担工作；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律步履； （24）基金管理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成收效，基金管理                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据关连商场法则，为基金开设证券、期货等投资所需账户、为基金办理证券、 期货往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦厚信用、用功尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）成立特意的基金托管部门，具有稳当要求的营业景色，配备弥散的、及格的熟习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此安稳；对 所托管的不同的基金离别成立账户，安稳核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面彼此安稳；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他接洽轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金签订的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金 管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业深邃，除《基金法》、《基金合同》相配他接洽轨则另有轨则外， 在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东说念主露出；                   南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐酬报、季度酬报、中期酬报和年度酬报出具见识，说明基金管理 东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；要是基金管理东说念主有未实践 《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连长途 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按轨则制作关连账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或接洽轨则向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他接洽轨则，召集基金份额捏有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管合同》的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （18）面对完了、照章被搁置或者被照章宣告停业时，实时酬报中国证监会和银行监管 机构，并陈述基金管理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿工作，其补偿工作不因其 退任而罢免；   （20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实践收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的方法和法则   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额捏有东说念主大会另有轨则的， 以届时灵验的法律法例为准。   （一）召开事由   （1）闭幕《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作方式；                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （5）晋升基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬范例和晋升销售服务费，但根据法律法例的 要求晋升该等报酬范例的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略，但法律法例、中国证监会另有轨则或基金合同 另有约定的除外；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会方法；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或臆想捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费、基金销售服务费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内调治本基金的申购费率、调低赎回费率 或在对现存基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的前提下变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影 响的情况下，调治接洽基金认购、申购、赎回、调节、非往来过户、转托管等业务的法则；   （7）在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影 响的情况下，增多、减少或调治基金份额类别成立及对基金份额分类办法、法则进行调治；   （8）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东说念主大会的除外的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。                    南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提 议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆想代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防碍、干 扰。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的陈述时刻、陈述内容、陈述方式 额捏有东说念主大分解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议局面；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈述的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所采用的具体通讯方式、托福的公证机关相配接洽方式和接洽东说念主、表决 见识寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈述基金管理东说念主到指定地点对表决见识 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面陈述基金管理东说念主和基金托管东说念主                   南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的 计票进行监督的，不影响表决见识的计票遵守。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主捏有基金份 额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释稳当法律法例、《基金合同》和会议陈述的轨则， 何况捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记长途相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证浮现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决适度日往时投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主陈述的非 现场方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈述后，在 2 个工作日内流畅公布关连 请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈述基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议陈述轨则的方式收取基金份额捏 有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经陈述不参加收取表决见识的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决见识或授权他东说念主代表出具表决见识基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主 代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东说念主出具的托福东说念主捏 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释稳当法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东说念主不错采用书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主详情并在会议陈述中列明。 授权方式不错采用书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议陈述中列明。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的陈述后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第七条文定方法详情和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈述的表决截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有同等表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以终点决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作方式、与其他基金合并、更换基金 管理东说念主或者基金托管东说念主、闭幕《基金合同》以终点决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据诠释，不然提交稳当会议通 知中轨则的阐发投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头稳当会议陈述轨则的表 决见识视为灵验表决，表决见识疲塌不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见识的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大分解知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议脱手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行清点并由大会主捏东说念主就地公布计票 结果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主捏东说念主应当就地公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。                    南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是采用通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实践收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额捏有东说念主大会的特等约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主离别捏有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关连基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关连基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关连内容被取消或变更的，基 金管理东说念主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额捏有东说念主大会 审议。   三、基金收益分派原则、实践方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 现款红利自动转为并吞类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴荐，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金并吞类别的每份基金份额享有同瓜分 配权；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时刻不得超过 15 个工作日。                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现款红利自动转为并吞类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照登记机构关连 业务法则实践。   （七）实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的轨则。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                      南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。本 基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.4%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或 一次性支付给基金管理东说念主并由基金管理东说念主代付给各基金销售机构，若遇法定节沐日、休息日， 支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类中第 3－8、10 项用度”，根据接洽法例及相应合同轨则， 按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）用度调治   基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金范围等身分协商一致，酌情调低基金管理费率、托 管费率、销售服务费率，毋庸召开基金份额捏有东说念主大会。除根据法律法例要求晋升该等报酬 范例除外，晋升上述费率需经基金份额捏有东说念主大会决议通过。基金管理东说念主必须于新的费率实 施日前根据《信息流露办法》的接洽轨则在指定媒介上公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。   （六）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的轨则。                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于国内照章刊行和上市往来的国债、央行单据、金融债券、企业债券、 公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、 资产提拔证券、可分离往来可转债中的债券部分、债券回购、银行入款（包括合同入款、定 期入款相配他银行入款）、货币商场器用、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他 金融器用，但需稳当中国证监会的关连轨则。   本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。本基金不投资股票、权证、可转债。   本基金每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，保捏不低于基金资 产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合方法后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调治投资范围。   （二）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。本基金不投资股票、权证、 可转债；   （2）本基金每个往来日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往来保证金后，应当保捏不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不超过该证券的 10％；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得超过基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不稳当该比例限制的，基金 管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （7）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产提拔证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10%；   （8）本基金捏有的全部资产提拔证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；   （9）本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)资产提拔证券的比例，不得超过该资产提拔 证券范围的 10%；   （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各类资产提拔证券，不得 超过其各类资产提拔证券臆想范围的 10%；                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产提拔证券。基金捏有资 产提拔证券时代，要是其信用等第下跌、不再稳当投资范例，应在评级酬报发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （12）本基金参预天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%；在天下银行间同行商场中的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （13）基金总资产不超过基金净资产的 140%；   （14）在职何往来日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15%； 在职何往来日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得超过基金捏有的债券总市值的 30%； 本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，臆想（轧差狡计）应当稳当基金合同对于债券投资比例的接洽约定；在职何往来日内 往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一往来日基金资产净值的 30%；   （15）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（11）项另有约定以登科（2）、（5）、（6）项外，因证券/期货商场波动、 上市公司合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金投资比例不稳当上述轨则投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行调治，但中国证监会轨则的特等情形除外。 法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的接洽约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起脱手。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制。   为惊羡基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱相配他不高洁的证券往来行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则扼制的其他行为。   运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主相配控股鼓励、现实遏抑东说念主或者与其有其他 要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往来的， 应当稳当基金的投资想法和投资策略，死守基金份额捏有东说念主利益优先的原则，防护利益破裂， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实践。关连往来必须预先得到基                    南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与流露。要紧关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的安稳董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审 查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券往来景色的往来日以及国度法律法例轨则需要对 外流露基金净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、国债期货合约、其他投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）往来所上市实行净价往来的债券中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （2）往来所上市的可转债按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化，按最近交 易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往来日 后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调治最近 往来市价，详情公允价钱；   （3）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，采用估值时候详情公允价值。往来所上 市的资产提拔证券，采用估值时候详情公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近往来日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。                    南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、方法及关连法 律法例的轨则或者未能充分惊羡基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据接洽法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐工作方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主对基金资产净值的狡计 结果对外赐与公布。   （四）估值方法 类别基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其轨则。   基金管理东说念主于每个工作日离别狡计基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按 轨则流露。 同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金资产估值后，将各类基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （五）估值失实的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为基金份额净值 失实。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的症结酿成估值失实，导致其他当事东说念主遭遇损失的，症结的工作东说念主应当对由于该 估值失实遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失实处理原则”给予补偿， 承担补偿工作。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失实工作方应实时协作各方， 实时进行变嫌，因变嫌估值失实发生的用度由估值失实工作方承担；由于估值失实工作方未 实时变嫌已产生的估值失实，给当事东说念主酿成损失的，由估值失实工作方对径直损失承担补偿                   南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 工作；若估值失实工作方还是积极协作，何况有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行变嫌而 未变嫌，则其应当承担相应补偿工作。估值失实工作方应付变嫌的情况向接洽当事东说念主进行确 认，确保估值失实已得到变嫌。   （2）估值失实的工作方对接洽当事东说念主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责，何况仅对 估值失实的接洽径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 工作方仍应付估值失实负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实工作方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是赢得 欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿 额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和超过其现实损失的差额部分支付给估值失实工作方。   （4）估值失实调治采用尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因详情 估值失实的工作方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实酿成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的工作方进行变嫌和补偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行变嫌，并就估值失实的变嫌向接洽当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值狡计出现失实时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、基金合同变更、闭幕与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当闭幕： 连续的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关连业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产计帐小组息争给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐酬报；   （5）聘用具有证券、期货关连业务资历的管帐师事务所对计帐酬报进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐酬报出具法律见识书；   （6）将计帐酬报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 为有意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额捏 有东说念主大会。关连法律法例或监管部门另有轨则的，按关连法律法例或监管部门的要求办理。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派                    南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各类基金份额在基金合同闭幕事由发生时各自基金 份额资产净值的比例详情剩余财产在各类基金份额中的分派比例，并在各类基金份额可分派 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐酬报经具有证券、期货关连业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐酬报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐酬报登载在指定网站上，并将计帐酬报请示性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议贬责方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，如经友好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交华南国外经济贸 易仲裁委员会，按照华南国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点 为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续诚挚、用功、尽责地履行基金 合同轨则的义务，惊羡基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间、基金与基金合同当事东说念主之间权利义务关系的 法律文献。 署名或签章并在募都集束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐发后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。                  南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 托管东说念主各捏有二份，每份具有同等的法律遵守。 景色和营业景色查阅。                           南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）                §20 基金托管合同的内容摘录   一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：南边基金管理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   成立时刻：1998 年 3 月 6 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管理委员会证监基字19984 号   注册成本：3.6172 亿元东说念主民币   组织局面: 股份有限公司   谋略范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务   存续时代：捏续谋略   （二）基金托管东说念主   称号：吉祥银行股份有限公司   注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法定代表东说念主：谢永林   成立时刻：1987 年 12 月 22 日   组织局面：股份有限公司   注册成本：17,170,411,366 元   存续时代：永续谋略   基金托管资历批准文号：中国证监会证监许可20081037 号   谋略范围：办理东说念主民币存、贷、结算、汇兑业务；东说念主民币单据承兑和贴现各项相信业务； 经监管机构批准刊行或买卖东说念主民币有价证券；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政 府债券；买卖政府债券；外汇入款、汇款；境内境外借债；从事同行拆借；外汇借债；外汇 担保；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、自 营外汇买卖；贸易、非贸易结算；办理国内结算；国外结算；外币单据的承兑和贴现；外汇 贷款；资信探问、征询、见证业务；保障兼业代理业务；代理收付款项；黄金入口业务；提 供信用证服务及担保；提供督察箱服务；外币兑换；结汇、售汇；信用卡业务；经接洽监管 机构批准或允许的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履诳骗监督权                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 投资对象进行监督。    本基金将投资于以下金融器用：    国内照章刊行和上市往来的国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产提拔证券、可 分离往来可转债中的债券部分、债券回购、银行入款（包括合同入款、如期入款相配他银行 入款）、货币商场器用、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但需符 合中国证监会的关连轨则。    本基金不得投资于关连法律、法例、部门规章及《基金合同》扼制投资的投资器用。 进行监督：    （1）按法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：投资 于债券资产比例不低于基金资产的 80%。不投资股票、权证、可转债。本基金参与国债期货 往来，应稳当法律法例轨则和基金合同约定的投资限制并遵命关连期货往来所的业务法则。    如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合方法后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调治投资范围。    （2）根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合死守以下投资限制： 债； 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等； 不超过该证券的 10％； 券商场波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不稳当该比例限制的，基金管 理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； 的 10%；                      南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 券范围的 10%； 过其各类资产提拔证券臆想范围的 10%； 提拔证券时代，要是其信用等第下跌、不再稳当投资范例，应在评级酬报发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 货合约价值，臆想（轧差狡计）应当稳当基金合同对于债券投资比例的接洽约定；在职何交 易日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一往来日基金资产净值的 其他接洽法律法例或监管部门取消或变更上述限制的，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关连限制，届时无需召开基金份额捏有东说念主大会。    除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和搜检自基金合同收效之日起脱手。    （3）法例允许的基金投资比例调治期限    除上述第 11）项另有约定以登科 2）、5）、6）项外，由于证券、期货商场波动、上市 公司合并或基金范围变动等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不稳当上述约定的比例， 基金管理东说念主应在 10 个往来日内进行调治，以达到轨则的投资比例限制要求，但中国证监会 轨则的特等情形除外。法律法例另有轨则的从其轨则。    基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的接洽约定。基金管理东说念主应在出现可料到资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个工作日 隆重向基金托管东说念主发函说明基金可能变动范围和公司应付措施，便于托管东说念主实施往来监督。 基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起脱手。 为进行监督：    根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金扼制从事下列步履：    （1）承销证券；    （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；                   南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （3）从事可能使基金承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱相配他不高洁的证券往来行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则扼制的其他行为。   如法律法例或监管部门取消或调治上述扼制性轨则，则本基金可不受上述轨则的限制或 按调治后的轨则实践。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基金投资扼制步履进行监 督。   根据法律法例接洽基金从事关联往来的轨则，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先彼此提供 与本机构有控股关系的鼓励、与本机构有其他要紧犀利关系的公司名单及接洽关联方刊行的 证券名单。基金管理东说念主和基金托管东说念主有工作确保关联往来名单的真正性、准确性、完满性， 并负责实时将更新后的名单发送给对方。 间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下方式对基金管理东说念主参与银行间商场往来的往来敌手资信风险控 制措施进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供稳当法律法例及行业范例的银行间商场往来敌手的名单， 并按照审慎的风险遏抑原则在该名单中约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金托管东说念主 在收到名单后 2 个工作日内回函阐发收到该名单。基金管理东说念主应如期或不如期对银行间商场 现券及回购往来敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间商场往来敌手时须提前书面 陈述基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个工作日内回函阐发收到后，对名单进行更新。基金管理 东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被阐发调治的名单脱手收效，新名单收效前已与本次剔除的 往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照合同进行结算。   要是基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间商场往来敌手进行往来，应实时 提醒基金管理东说念主搁置往来，经提醒后基金管理东说念主仍实践往来并酿成基金资产损失的，基金托 管东说念主不承担工作，发生此种情形时，基金托管东说念主有权酬报中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间商场往来的往来方式的遏抑   基金管理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购往来时，需按往来敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的往来结算方式进行往来。要是基金托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照预先约定 的往来方式进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主与往来敌手再行详情往来方式， 经提醒后仍未改正时酿成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担工作。   （3）基金管理东说念主参与银行间商场往来，应制定稳当法律法例及行业范例的、经隆重选 择的、本基金适用的银行间债券商场往来敌手名单。基金管理东说念主在陈述基金托管东说念主后，不错                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 根据那时的商场情况调治中枢往来敌手名单。基金管理东说念主有工作遏抑往来敌手的资信风险。 基金托管东说念主的监督工作仅限于根据已提供的名单，审核往来敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付才调等 触及到入款银行遴荐方面的风险。基金投资银行如期入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的 轨则及《基金合同》的约定，详情稳当条件的中枢入款银行名单。基金管理东说念主在陈述基金托 管东说念主后，不错根据那时的商场情况对于中枢入款银行名单进行调治。基金托管东说念主的监督工作 仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名单内列明。   （二）基金托管东说念主应根据接洽法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、关连 信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹透露数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作相配他运作违犯《基金法》、《基金合 同》、基金托管合同接洽轨则时，应实时以书面局面陈述基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主 收到陈述后应鄙人一个工作日实时查对，并以书面局面向基金托管东说念主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主陈述的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应酬报中国证监会。基金 托管东说念主应当督促基金管理东说念主补偿因其违犯《基金合同》而以致投资者遭遇的损失。   对于依据往来方法尚未成交的且基金托管东说念主在往来前梗概监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违犯关法律法例轨则或者违犯《基金合同》约定的，应当拒却实践，立即通 知基金管理东说念主，并向中国证监会酬报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控盘算或依据往来方法还是成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违犯法律法例或者违犯《基金合同》约定的，应当立即陈述基金管理 东说念主，并酬报中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则时刻内复兴基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督酬报的，基金管理东说念主应积极配合提供关连数据长途和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法步履，应立即酬报中国证监会，同期陈述基金管 理东说念主限期纠正。                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金管理东说念主无高洁事理，拒却、阻滞基金托管东说念主根据本合同轨则诳骗监督权，或采用拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议申饬仍不改正 的，基金托管东说念主应酬报中国证监会。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大适度保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所见识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的轨则。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理 东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、关连信息流露 和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故延伸实践基金管理东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违犯《基金法》、《基金 合同》、本托管合同相配他接洽轨则时，基金管理东说念主应实时以书面局面陈述基金托管东说念主限期 纠正，基金托管东说念主收到陈述后应实时查对阐发并以书面局面向基金管理东说念主发出回函。在限期 内，基金管理东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金 托管东说念主对基金管理东说念主陈述的非法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应酬报中国证监会。 基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭遇的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法步履，应立即酬报中国证监会和银行业监督管理 机构，同期陈述基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关连长途以供基金 管理东说念主核查托管财产的完满性和真正性，在轨则时刻内复兴基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无高洁事理，拒却、阻滞基金管理东说念主根据本合同轨则诳骗监督权，或采用拖 延、诈骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议申饬仍不改正 的，基金管理东说念主应酬报中国证监会。   四、基金财产督察   （一）基金财产督察的原则                   南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 分、分派基金的任何财产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限工作公司结算数据 完成场内往来交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户惊羡费等用度）。如有特等情况双 方可另行协商贬责。。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与安稳。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理东说念主负责与接洽 当事东说念主详情到账日历并陈述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托 管东说念主应实时陈述基金管理东说念主采用措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管理东说念主应负责 向接洽当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担工作。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金认购专户。该账 户由基金管理东说念主或其托福的登记机构开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基 金召募金额、基金份额捏有东说念主东说念主数稳当《基金法》、《运作办法》等接洽轨则后，由基金管 理东说念主聘用具有从事证券业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资酬报，出具的验资酬报 应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。基金管理东说念主应将召募的属于 本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，管帐师事务所至入款 行履行函证方法，完成验资后，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管理东说念主按轨则办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基金的银行入款。 该账户的开设和做事理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行为，均需通过本基金基金 托管东说念主的资产托管专户进行。基金管理东说念主授权基金托管东说念主理理托管专户的开立、销户、变更 工作，本基金托管账户无需预留印鉴，具体按基金托管东说念主要求办理。   资产托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行为。   资产托管专户的管理当稳当《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条 例》、《东说念主民币利率管理轨则》、《利率管理暂行轨则》、《支付结算办法》以及银行业监 督管理机构的其他轨则。   （四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和管理                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限工作公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限工作公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券往来资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管理 同行拆借商场的往来资历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主负责以本基金的口头在中央国 债登记结算有限工作公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管 自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 议，原本由基金管理东说念主督察，基金托管东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事稳当法律法例轨则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，要是触及关连账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助基金托管 东说念主根据接洽法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账户按接洽法则使用 并管理。   （七）基金财产投资的接洽什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的督察   基金财产投资的接洽什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限工作公司或中国证券登记结算有限工作公司上海分公司/深 圳分公司或单据营业中心的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主现实灵验遏抑下的什物证券在基金托管东说念主督察时代的损坏、 灭失，由此产生的工作应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构现实灵验控 制或督察的证券不承担督察工作。   （八）与基金财产接洽的要紧合同的督察   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金接洽的要紧合同的原件离别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主督察。除本合同另有轨则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金接洽的要紧合同期应 保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原 件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个工作日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门 15 年以 上。                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   五、基金资产净值狡计和管帐核算   （一）基金资产净值的狡计   本基金的估值日为本基金关连的证券往来景色的往来日以及国度法律法例轨则需要对 外流露基金净值的非往来日。   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指狡计日基金资产 净值除以该狡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的狡计保留到一丝点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。   基金管理东说念主应每工作日对基金资产估值。估值原则应稳当《基金合同》、《证券投资基 金管帐核算业务指引》相配他法律、法例的轨则。用于基金信息流露的基金资产净值和基金 份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个工作日往来收尾后 狡计当日的基金份额资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主狡计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主狡计的基金资产净值。因此，本基金的管帐工作方是基金管理东说念主，就与本基金接洽的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主 对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。 如有新增事项，按国度最新轨则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、国债期货合约、其他投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）交往来所上市实行净价往来的债券中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对 应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （2）往来所上市的可转债按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化，按最近交 易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往来日 后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，调治最近 往来市价，详情公允价钱；   （3）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，采用估值时候详情公允价值。往来所上 市的资产提拔证券，采用估值时候详情公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。                    南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 量公允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近往来日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、方法及关连法 律法例的轨则或者未能充分惊羡基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈述对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据接洽法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐工作方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主对基金资产净值的狡计 结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 3 位以内(含第位)发生估值失实时，视为基金份额净值错 误。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的症结酿成估值失实，导致其他当事东说念主遭遇损失的，症结的工作东说念主应当对由于该 估值失实遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失实处理原则”给予补偿， 承担补偿工作。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值失实工作方应实时协作各方， 实时进行变嫌，因变嫌估值失实发生的用度由估值失实工作方承担；由于估值失实工作方未 实时变嫌已产生的估值失实，给当事东说念主酿成损失的，由估值失实工作方对径直损失承担补偿                   南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 工作；若估值失实工作方还是积极协作，何况有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行变嫌而 未变嫌，则其应当承担相应补偿工作。估值失实工作方应付变嫌的情况向接洽当事东说念主进行确 认，确保估值失实已得到变嫌。   （2）估值失实的工作方对接洽当事东说念主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责，何况仅对 估值失实的接洽径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 工作方仍应付估值失实负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实工作方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是赢得 欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿 额加上还是赢得的欠妥得利返还的总和超过其现实损失的差额部分支付给估值失实工作方。   （4）估值失实调治采用尽量规复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因详情 估值失实的工作方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实酿成的损失进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的工作方进行变嫌和补偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行变嫌，并就估值失实的变嫌向接洽当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值狡计出现失实时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   因基金估值失实给投资者酿成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其承 担的工作，有权向工作东说念主追偿。   当基金管理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告的， 由此酿成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就实 际向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按看护理费率和托管费率的 比例各自承担相应的工作。                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   由于一方当事东说念主提供的信息失实，另一方当事东说念主在采用了必要合理的措施后仍弗成发现 该失实，进而导致基金资产净值、基金份额净值狡计失实酿成投资者或基金的损失，以及由 此酿成以后往来日基金资产净值、基金份额净值狡计顺延失实而引起的投资者或基金的损失， 由提供失实信息确当事东说念主一方负责补偿。   由于证券往来所、证券经纪公司及登记结算公司发送的数据失实，接洽管帐轨制变化或 由于不可抗力等其他原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采用必要、适合、合理的措施 进行搜检，可是未能发现该失实的，由此酿成的基金资产估值失实，基金管理东说念主和基金托管 东说念主不错罢免补偿工作。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施摒除由此酿成的 影响。   当基金管理东说念主狡计的基金资产净值与基金托管东说念主的狡计结果不一致时，关连各方应本着 用功尽责的立场再行狡计查对，要是终末仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的狡计结果为准 对外公布，由此酿成的损失以及因该往来日基金资产净值狡计顺延失实而引起的损失由基金 管理东说念主承担补偿工作，基金托管东说念主不负补偿工作。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照关连各方约定的并吞记账方法 和管帐处理原则，离别独赶快成立、登录和督察本基金的全套账册，对关连各方各自的账册 如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以 基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正，保证关连各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （五）基金如期酬报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月离别安稳编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个工作日内完成。   在《基金合同》收效后每六个月收尾之日起 45 日内，基金管理东说念主对招募说明书更新一 次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘录登载在指定媒介上。基金管理东说念主在每个季 度收尾之日起 15 个工作日内完成季度酬报编制并公告；在管帐年度半年终了后 60 日内完成 半年度酬报编制并公告；在管帐年度收尾后 90 日内完成年度酬报编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个工作日内完成月度酬报，在月度酬报完成当日，对酬报加盖公章后， 以传真方式将接洽酬报提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个工作日内进行复核，并将复 核结果实时书面陈述基金管理东说念主。基金管理东说念主在 15 个工作日内完成季度酬报，在季度酬报 完成当日，将接洽酬报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个工作日内进行复核， 并将复核结果书面陈述基金管理东说念主。基金管理东说念主在 60 日内完成半年度酬报，在半年报完成 当日，将接洽酬报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核                       南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 结果书面陈述基金管理东说念主。基金管理东说念主在 90 日内完成年度酬报，在年度酬报完成当日，将 接洽酬报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面陈述 基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关连各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调治，调治以关连各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管理东说念主提供的酬报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书，关连各方各自留存一份。要是基金管理东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前 就关连报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 关连情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐酬报、半年度酬报或年度酬报复核完毕后，需盖印阐发或出具 相应的复核阐发书，以备有权机构对关连文献审核时请示。   基金如期酬报应当在公开流露的第 2 个工作日，离别报中国证监会和基金管理东说念主主要办 公景色所在地中国证监会派出机构备案。   （六）实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   六、基金份额捏有东说念主名册的督察   基金管理东说念主和基金托管东说念主须离别妥善督察的基金份额捏有东说念主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》闭幕日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称号和捏 有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应按照目下关连法则离别督察基金份额捏有东说念主名册。督察方式不错采用电 子或文档的局面。督察期限为 20 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册：《基金合同》 收效日、《基金合同》闭幕日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的名 称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个工作日内 提交；《基金合同》收效日、《基金合同》闭幕日等触及到基金症结事项日历的基金份额捏 有东说念主名册应于发诞辰后十个工作日内提交。   基金托管东说念主以电子版局面妥善督察基金份额捏有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应遵命守密义务。                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额捏有东说念主名册，应按接洽 法例轨则各自承担相应的工作。   七、争议贬责方式   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同接洽的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交华南国外经济贸易仲裁委员会，按照华南国外经济贸易仲 裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主 均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续诚挚、用功、尽责地履行基金 合同轨则的义务，惊羡基金份额捏有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律统率。   八、托管合同的变更和闭幕与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与闭幕   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管合同，其内 容不得与《基金合同》的轨则有任何破裂。基金托管合同的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管合同闭幕：   （1）《基金合同》闭幕；   （2）基金托管东说念主完了、照章被搁置、停业或有其他基金托管东说念主给与基金资产；   （3）基金管理东说念主完了、照章被搁置、停业或有其他基金管理东说念主给与基金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》轨则的闭幕事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 同》和本托管合同的轨则络续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券关连业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的工作主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。                     南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产计帐小组息争给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐酬报；   （5）聘用管帐师事务所对计帐酬报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐酬报出具法 律见识书；   （6）将计帐酬报酬报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致或基金资产计帐小组觉得有对基金份额捏有东说念主更为 有意的计帐方法，本基金财产的计帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额捏有 东说念主大会。关连法律法例或监管部门另有轨则的，按关连法律法例或监管部门的要求办理。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项轨则退回前，不分派给基金份额捏有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产计帐酬报管束帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐于基金财产计帐酬报报 中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                §21 基金份额捏有东说念主服务   对基金份额捏有东说念主的服务主要由基金管理东说念主及销售机构提供，以下是基金管理东说念主提供的 主要服务内容。基金管理东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和商场的变化，有权在稳当法律法例 的前提下，增多和修改关连服务神情。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管理东说念主不承担任何工作。                      南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）   若本基金包含在中国香港终点行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额捏有东说念主享有的服务 神情一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及往来服务   投资东说念主可通过基金管理东说念主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。接洽 基金管理东说念主电子直销具体法则请参见基金管理东说念主网站关连公告和业务法则。   二、信息查询及往来阐发服务   （一）基金信息查询服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站等平台可享有基金往来查询、账户查询和基金管理东说念主照章披 露的各类基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称号、管理东说念主称号、基金代码、 风险等第、捏有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期酬报和 基金管理东说念主最新动态等各类长途。   （二）基金往来阐发服务   基金管理东说念主以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的局面实时向通过基金管理东说念主直销渠 说念投资并捏有本公司基金份额的捏有东说念主示知其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐发日历、阐发份额和金额等信息。基金份额捏有东说念主通过非直销销售机构办理基金管理东说念主基 金份额往来业务的，关连信息阐发服务请参照各销售机构现实业务历程及轨则。   三、基金保多情况信息服务   基金管理东说念主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东说念主约定的局面向通过基金管理东说念主 直销渠说念投资并捏有基金管理东说念主基金份额的捏有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额捏有东说念主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。 情况及对账单。 网上服务等渠说念查询基金保多情况信息。   由于投资东说念主预留的接洽方式省略、失实、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法                      南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 正常收取对账单的投资东说念主，敬请实时通过基金管理东说念主网站，或拨打基金管理东说念主客服热线查询、 查对、变更预留接洽方式。   四、资讯服务   投资东说念主明察并同意基金管理东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不如期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主关连的账户服务陈述、往来阐发陈述、症结公 告陈述、行为讯息、营销信息、客户眷注等资讯及升值服务，投成本基金前请详阅南边基金 官网服务先容和隐秘政策。如需取消相应资讯服务，可按照关连指引退订，或通过基金管理 东说念主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东说念主拨打基金管理东说念主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东说念主不错通过该热线赢得投资征询、业务征询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东说念主通过基金管理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东说念主可通过该方式赢得投资征询、业务征询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金管理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                 §22 其他应流露事项                    标题                        公告日历 南边和元债券型证券投资基金 2024 年第 4 季度酬报                2025-01-22 南边基金对于直销平台关连业务费率优惠的公告                       2025-01-01 南边基金管理股份有限公司对于旗下基金改聘管帐师事务所公告                2024-11-02                      南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新） 南边和元债券型证券投资基金 2024 年第 3 季度酬报                2024-10-25 南边和元债券型证券投资基金 2024 年中期酬报                    2024-08-31 南边和元债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度酬报                2024-07-19 南边和元债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度酬报                2024-04-22 南边和元债券型证券投资基金 2023 年年度酬报                    2024-03-30   注：其他流露事项详见基金管理东说念主发布的关连公告                  南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）          §23 招募说明书存放相配查阅方式   本招募说明书存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构的住所，投资东说念主可在办 公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原本 为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。                   南边和元债券型证券投资基金招募说明书（20250716 更新）              §24 备查文献                                 南边基金管理股份有限公司

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