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　　源流：企业上市

　　2024年11月21日晚，国泰君安与海通证券的重组迎来新发达。国泰君安一连发布了超30份公告，包含了《国泰君安证券股份有限公司 换股招揽合并 海通证券股份有限公司 并召募配套资金暨关联往复阐述书（草案）》 

　　2025年1月17日，证监会下发对于原意国泰君安证券股份有限公司招揽合并海通证券股份有限公司并召募配套资金注册、核准国泰君安证券股份有限公司招揽合并海通证券股份有限公司的批复。

　　2025年03月16日，国泰君安与海通证券合并重组布告拟变更公司称呼为国泰海通证券股份有限公司，在鼓励大会审议通过等身手完成后将证据新公司称呼当令变更股票简称国泰海通（601211.SH）。

　　国泰君安改名国泰海通证券深度融会：一场券商整合的老本大棋

　　一、改名背后：海通证券的“反向统一”疑团

　　股权穿透与东谈主事暗线

　　注册老本蹊跷变动：注册老本从原国泰君安的89.2亿元增至1762.97亿元（增幅超18倍），团结新任高管名单中潘光韬（原海通副总）、张信军（原海通财务总监）、赵慧文（原海通合规总监）等海通系中枢成员集体空降，推测这次改名实为海通证券借壳国泰君安齐全弧线上市，或为两者合并前奏。

　　股权激发绑定：新任高管中多东谈主握有原国泰君安股票（如李俊杰59.97万股），但公告未说起海通鼓励握股比例变更，或通过场外左券收尾齐全隐性并表。

　　行业整合逻辑

　　头部券商洗牌：2024年中央金融使命会议冷落“培育一流投行”，监管饱读舞券商通过并购作念大作念强。国泰君安（2023年营收第5）与海通（第7）合并后，总资产将超1.5万亿，直逼中信证券（1.8万亿），改写行业方法。

　　业务互补性：国泰君安强于机构业务（托管畛域行业第3），海通证券国际业务逾越（海通国际港股IPO承销前三），合并后造成“境内+跨境”双轮驱动。

　　二、架构退换：从“部门制”到“委员会制”的贪心

　　委员会实体化：确立七伟业务委员会（如金钱管制、金融科技），冲突传统券商“总部-分公司”层级，转向扁平化、垂直化作战单位，对标高盛“FICC+Equity”职业部模式。

　　要点布局：金融科技委员会下设四大部门（数据管制、系统研发），呼应证监会“数字化转型”要求，剑指智能投顾、算法往复。

　　区域延迟：增设44家分公司（隐匿雄安、南沙等新区），霸占北交所、自贸区政策红利。

　　东谈主事卡位暗战

　　朱健掌舵：原国泰君安董事长留任，但海通系高管占据要道岗亭——潘光韬摊派投资、张信军任CFO、赵慧文控合规，造成“国泰壳+海通核”的权力结构。

　　新秀派上位：韩志达（1982年）任副总裁，摊派更动投资，开释年青化、投行化信号。

　　三、监管层立场：合规外套下的激进博弈

　　改名身手合规性

　　经由上适应《公司法》限定（董事会→鼓励大会→工商变更），但未走漏海通握股细节，涉嫌把握“其他股份有限公司”架构藏匿要紧资产重组审核。

　　风险点：若被认定为本质合并，需回首走漏海通资产注入对价，可能触发反把持审查。

　　业务整合风险

　　文化冲突：国泰君安（国资配景）与海通（夹杂总共制）管制立场相反，或导致投行、资管条线内讧。

　　客户流失：重复的机构客户（如城投债承销）可能因利益冲突转投中信、中金。

　　四、阛阓影响：券商股方法重构与投资契机

　　短期套利契机

　　AH股价差博弈：改名后港股简称待变更，H股（02611.HK）或因流动性折价收窄高潮，可脸色A/H溢价率（现时约35%）不停空间。

　　职工握股催化：高管股权激刊行权价多在12-15元，现价（18.2元）存在安全边缘。

　　永久赛谈卡位

　　航母券商红利：合并后投行容貌储备跃居第一（2024年IPO过会量国泰君安第4+海通第6），受益全面注册制扩容。

　　跨境协同思象：海通银行（葡萄牙）、国泰君安国际（港股）整合，打造“一带沿途”老本纽带。

　　五、中小券商生计启示：要么傍身巨头，要么性情解围

　　被整合主义：肖似华林证券（投行瑕疵）、国联证券（区域性强）可能成为下一批并购对象。

　　相反化旅途：参照东方金钱（互联网券商）、中信建投（军工投行）打造垂直护城河。

　　归来：国泰海通证券的改名绝非肤浅品牌升级，而是中国证券业新一轮“供给侧更变”的标记性事件。若整合顺利，将重塑“中信vs国泰海通”的双寡头方法；若失败，则败露混改深水区的处理难熬。投资者需紧盯两大信号：一是海通资产是否本质注入，二是中枢业务市占率是否跃升。

　　证券代码：601211证券简称：国泰君安公告编号：2025-041

　　国泰海通证券股份有限公司

　　对于完成公司称呼变更、注册老本变更、公司法律阐明

　　更变及相应阛阓主体变更登记的公告

　　病笃内容指示：

　　●变更后的公司称呼：国泰海通证券股份有限公司

　　国泰海通证券股份有限公司（曾用名：国泰君安证券股份有限公司，以下简称“公司”）于2025年3月14日召开第六届董事会第三十二次临时会议，审议通过了《对于提请审议变更公司称呼及证券简称的议案》《对于提请审议变更公司注册老本的议案》及《对于提请审议更变公司法律阐明的议案》，其中公司称呼变更、公司法律阐明更变事项提交至公司鼓励大会审议。具体情况请详见公司于2025年3月17日走漏的《国泰君安证券股份有限公司对于拟变更公司称呼、证券简称及注册老本的公告》（公告编号：2025-034）、《国泰君安证券股份有限公司对于更变公司法律阐明的公告》（公告编号：2025-033）。

　　2025 年4月3日，公司召开2025年第一次临时鼓励大会，审议通过了《对于提请更变公司法律阐明的议案》《对于提请审议变更公司称呼的议案》。证据联系法律法例、部门规章、步伐性文献及公司《法律阐明》的限定，自公司2025年第一次临时鼓励大会方案之日起，所更变的公司《法律阐明》联系要求奏效，更变后的公司法律阐明全文请详见上海证券往复所网站（http://www.sse.com.cn），公司汉文称呼由“国泰君安证券股份有限公司”变更为“国泰海通证券股份有限公司”，英文称呼由“GUOTAI JUNAN SECURITIES CO．， LTD．”变更为“GUOTAI HAITONG SECURITIES CO．， LTD．”。 

　　2025年4月3日，公司完成公司称呼、注册老本等事项的阛阓主体变更登记手续，并取得了上海市阛阓监督管制局换发的《营业派司》，联系登记信息如下：

　　长入社会信用代码：9131000063159284XQ

　　称呼：国泰海通证券股份有限公司

　　类型：其他股份有限公司（上市）

　　住所：中国（上海）摆脱交易熟练区商城路618号

　　法定代表东谈主：朱健

　　注册老本：东谈主民币1762970.8696万元整

　　成立日历：1999年08月18日

　　策动范围：许可容貌：证券业务；证券投资计议；证券公司为期货公司提供中间先容业务。（照章须经批准的容貌，经联系部门批准后方可开展策动活动，具体策动容貌以联系部门批准文献好像可证件为准）一般容貌：证券财务照拂人劳动。（除照章须经批准的容貌外，凭营业派司照章自主开展策动活动）

　　同期，公司《法律阐明》更变案及公司第七届董事会新任董事、高等管制东谈主员也已在上海市阛阓监督管制局完成备案联系手续。

　　后续，公司将进取海证券往复所、香港纠合往复总共限公司肯求变更公司A股、H股证券简称，并将证据联系事项的发达情况，实时履行信息走漏义务。 

　　特此公告。

　　国泰海通证券股份有限公司董事会

　　2025 年4月4日

　　证券代码：601211证券简称：国泰君安公告编号：2025-042

　　国泰海通证券股份有限公司

　　第七届董事会第一次会议方案公告

　　经合座董事、监事一致原意，国泰海通证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2025年4月3日发出第七届董事会第一次会议奉告及文献，于2025年4月3日以现场团结视频姿色召开会议。经合座董事推举，本次会议由朱健董当事人握，会议应到董事17东谈主，实到17东谈主，公司部分监事及高等管制东谈主员列席会议。会议召集、召开及表决身手适应《公司法》、公司《法律阐明》和《董事会议事法律阐明》的陆续限定。本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《对于提请选举公司第七届董事会董事长、副董事长的议案》 

　　表决恶果：17票唱和，0票反对，0票弃权。

　　选举朱健董事担任公司第七届董事会董事长；选举周杰董事担任公司第七届董事会副董事长。

　　二、审议通过了《对于提请确立公司第七届董事会专诚委员会的议案》

　　表决恶果：17票唱和，0票反对，0票弃权。

　　原意公司第七届董事会设政策及ESG委员会、薪酬窥探与提名委员会、审计委员会、风险收尾委员会等四个专诚委员会。各专诚委员会构成如下：

　　（一）政策及ESG委员会

　　主任委员：朱健；委员：周杰、哈尔曼、陈一江、浦永灏

　　（二）薪酬窥探与提名委员会

　　主任委员：李仁杰；委员：管蔚、孙明辉、王国刚、陈方若

　　（三）审计委员会

　　主任委员：毛付根；委员：陈航标、王国刚、浦永灏

　　（四）风险收尾委员会

　　主任委员：李仁杰；委员：李俊杰、聂小刚、钟茂军、江宪 

　　待公司职工代表大会选举产生出1名职工董过后，该职工董事任审计委员会委员。

　　三、审议通过了《对于提请遴聘公司高等管制东谈主员的议案》

　　表决恶果：17票唱和，0票反对，0票弃权。

　　（一）遴聘李俊杰先生为公司总裁。

　　（二）遴聘毛宇星先生、谢乐斌先生、罗东原先生、聂小刚先生、潘光韬先生、张信军先生、陈忠义先生、韩志达先生为公司副总裁，遴聘张信军先生兼任公司首席财务官，遴聘俞枫先生为公司首席信息官。

　　（三）遴聘聂小刚先生兼任公司董事会书记、首席风险官，遴聘赵慧文女士为公司合规总监（待取得监管招供后精采履职）、总法律照拂人，遴聘赵宏先生为公司总审计师。

　　（四）上述高等管制东谈主员的任期与本届董事会任期一致。

　　公司原合规总监、总法律照拂人张志红女士到龄退休，公司董事会对张志红女士任职时辰在公司法治汲引、合规管制等使命中作出的病笃孝顺默示诚心的感谢！

　　本议案一经公司董事会薪酬窥探与提名委员会合座成员事先审议通过，其中遴聘公司首席财务官事项一经董事会审计委员会合座成员事先审议通过。 本次遴聘的高等管制东谈主员简历详见本公告附件。 

　　四、审议通过了《对于提请审议优化公司组织架构的议案》

　　表决恶果：17票唱和，0票反对，0票弃权。

　　公司确立金钱管制委员会、筹商与机构业务委员会、投资银行业务委员会、固定收益业务委员会、权柄业务委员会、信用业务委员会、金融科技委员会共七个实体化运作的委员会。

　　公司设立41个总部部门，其中金钱管制委员会下设客群发展部、私东谈主客户部、资产配置部、金钱平台部、往复劳动部五个一级部门；筹商与机构业务委员会下设筹商所、政策和产业筹商院、机构销售部、外洋机构销售部、资产托管部五个一级部门；投资银行业务委员会下设投资银行部、债务融资部、老本阛阓部、质料收尾部、投行大客户部五个一级部门；固定收益业务委员会下设固定收益投资部、固定收益客需部、固定收益销售部三个一级部门；权柄业务委员会下设证券生息品投资部、权柄投资部、权柄客需部三个一级部门；信用业务委员会下设融资融券部、质押融资部两个一级部门；金融科技委员会下设金融科技部、本领研发部、系统入手部、数据管制应用部四个一级部门；另设政策客户部、营运管制部、法律合规部、风险管制部、内核风控部、审计部、缱绻财务部、资产欠债部、政策发展部（数字化转型办公室）、整合使命办公室、东谈主力资源部、办公室、行政治务部、董事会办公室等一级部门。

　　万般子公司在过渡期内并交运作。

　　公司确立上海、北京、深圳、浙江、广东、四川、江苏、江西、湖南、福建、山东、河南、湖北、云南、河北、重庆、辽宁、甘肃、陕西、天津、贵州、吉林、广西、海南、山西、安徽、黑龙江、内蒙古、新疆、苏州、上海青浦、上海临港新片区、上海自贸熟练区第一、上海自贸熟练区第二、上海浦东、北京金融街、北京自贸熟练区亦庄、深圳前海、广州南沙、青岛、厦门、宁波、雄安、山西转型概述更变示范区等44家分公司。 

　　五、审议通过了《对于提请遴聘公司证券事务代表的议案》

　　表决恶果：17票唱和，0票反对，0票弃权。

　　遴聘梁静先生为公司证券事务代表。

　　六、审议通过了《对于提请更变公司部分轨制的议案》

　　表决恶果：17票唱和，0票反对，0票弃权。

　　原意证据监管限定和公司执行情况更变公司《里面审计管制宗旨》《合规管制宗旨》及《洗钱和恐怖融资风险管制宗旨》。

　　本议案提请更变的轨制已辞别经公司董事会审计委员会、风险收尾委员会合座成员事先审议通过。

　　特此公告。

　　国泰海通证券股份有限公司董事会

　　2025年4月4日

附件：

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　　高等管制东谈主员简历

　　1、李俊杰先生

　　李俊杰先生，1975年8月降生。李先生于2024年1月23日起担任国泰君安证券股份有限公司总裁，2024年3月20日起担任国泰君安证券股份有限公司副董事长、实行董事，2023 年 5 月起兼任国泰君安证券股份有限公司金钱管制委员会总裁。李先生曾先后担任中国银联股份有限公司办公室助理主任；上海国际集团有限公司行政管制总部总司理助理、金融管制总部副总司理；国泰君安证券股份有限公司董事会办公室副主任、主任兼公司证券事务代表；上海证券有限职守公司总司理、副董事长、董事长；国泰君安证券股份有限公司副总裁、东谈主力资源总监，时辰兼任国泰君安证券股份有限公司投行职业部总裁、实行委员会主任。李先生于1999年得到中国东谈主民大学体裁学士学位，并于2002年得到中国东谈主民银行金融筹商所经济学硕士学位。

　　2、毛宇星先生

　　毛宇星先生，1971 年 3 月降生，西宾级高等工程师。毛先生曾先后担任中国工商银行上海市分行信息科技部副科长、科长、副处长；中国工商银行数据中心（上海）总司理助理（副处级、正处级）、党委委员，副总司理、党委委员；中国工商银行总行信息科技部副总司理；海通证券股份有限公司党委委员、副总司理兼首席信息官。毛先生2024年6月于今担任证通股份有限公司董事。毛先生于1993 年得到华东师范大学理学学士学位，于2004年得到上海交通大学工程硕士学位，并于2011年得到复旦大学理学博士学位。 

　　3、谢乐斌先生

　　谢乐斌先生，1967年8月降生。谢先生于2021年6月28日起担任国泰君安证券股份有限公司副总裁。谢先生曾先后担任君安证券有限职守公司投资银行部常务董事；国泰君安证券股份有限公司稽核审计部（沪）副总司理、稽核审计总部副总司理、稽核审计总部副总司理（主握使命）、稽核审计总部总司理，缱绻财务部总司理，副财务总监，财务总监兼营运总监、首席风险官，投行职业部总裁、实行委员会主任。在此之前，谢先生曾在万国证券有限公司任职。谢先生于1990年得到上海海洋大学（原上海水产大学）经济学学士学位，并辞别于1993年和2010年得到华东师范大学经济学硕士学位和博士学位。 

　　4、罗东原先生

　　罗东原先生，1968年11月降生。审计师。罗先生于2021年6月28日起担任国泰君安证券股份有限公司副总裁。罗先生曾先后担任君安证券有限职守公司债券部高等司理；国泰君安证券股份有限公司债券业务二部业务董事，固定收益证券总部业务董事、董事总司理、副总司理、副总司理（主握使命）、总司理，债务融资部总司理，固定收益证券部总司理，往复投资业务委员会总裁、固定收益外汇商品部总司理。在此之前，罗东原先生曾在焦作解放区审计所任职。罗先生2021年7月于今兼任国泰君安证券股份有限公司机构与往复业务委员会总裁。罗先生于1997年得到清华大学工商管制硕士学位。 

　　5、聂小刚先生

　　聂小刚先生，1972年5月降生。聂先生于2021年6月28日起担任国泰君安证券股份有限公司副总裁并兼任首席财务官、首席风险官，2024年7月5日起兼任国泰君安证券股份有限公司董事会书记。聂先生曾先后担任国泰证券有限公司投资银行部职工；国泰君安证券股份有限公司总裁办公室主宰、副司理，营销管制总部副司理，董事会书记处主任助理、副主任、主任；国泰君安更动投资有限公司总裁；国泰君安证券股份有限公司政策管制部总司理兼权柄投资部总司理、政策投资部总司理、政策投资及直投业务委员会副总裁，国泰君安证裕投资有限公司总司理、董事长，国泰君安证券股份有限公司风险管制部总司理。聂先陌生别于1995 年和 1998 年得到清华大学工学学士学位和工学硕士学位，并于2006 年得到复旦大学经济学博士学位。 

　　6、潘光韬先生

　　潘光韬先生，1971 年 7 月降生，工程师。潘先生曾先后担任申银万国证券公司经纪总部电脑部电脑主宰，证券投资总部证券投资一部司理助理、副司理；海通证券股份有限公司证券投资往复联系部门总司理助理、副总司理、总司理，海通证券股份有限公司总司理助理、副总司理。潘先生2015年11月于今担任海通银行非实行董事，2019年5月于今担任海通更动证券投资有限公司董事，2024年1月于今担任海通银行董事长。潘先生于1994年得到上海工程本领大学本科学历，并于2003年得到澳门科技大学工商管制硕士学位。

　　7、张信军先生

　　张信军先生，1975年10月降生，高等司帐师。张先生曾先后担任海通证券股份有限公司资产管制部副司理及司理，海通国际控股有限公司财务负责东谈主、财务总监，海通国际证券集团有限公司首席财务官，海通证券股份有限公司副总司理、财务总监。张先生2018年1月于今担任海通银行非实行董事；2018年3月于今担任海通国际证券集团有限公司非实行董事；2020 年2月于今担任海通投资爱尔兰公众有限公司实行董事；2023 年 3 月于今担任海通国际控股有限公司董事；2023年4月于今担任海通恒信金融集团有限公司董事长；2023年5月于今担任海通恒信国际融资租出股份有限公司（于香港联交所上市，股份代号：1905）非实行董事。张先陌生别于1998年和2001年得到南开大学经济学学士学位和管制学硕士学位。 

　　8、陈忠义先生

　　陈忠义先生，1970年10月降生。陈先生于2024年5月24日起担任国泰君安证券股份有限公司副总裁。陈先生曾先后担任君安证券有限职守公司资金缱绻部组长，计帐部总司理助理；国泰君安证券股份有限公司深圳分公司缱绻财务部资金管制总司理助理，缱绻财务部（深）资金管制总司理助理，财务总部资金管制总司理助理，计帐总部总司理助理、副总司理，资金计帐总部副总司理，营运中心副总司理；光大证券股份有限公司运营管制总部总司理；国泰君安证券股份有限公司资产托管部总司理、数据平台运营部总司理。陈先生2023年3月于今兼任国泰君安证券股份有限公司机构与往复业务委员会联席总裁，2024年1月于今兼任国泰君安证券股份有限公司营运总监，2024 年6月于今兼任国泰君安证券股份有限公司筹商所长处。陈先生于1993年得到中央财政金融学院经济学学士学位，并于2015年得到上海交通大学高等管制东谈主职工商管制硕士学位。

　　9、韩志达先生

　　韩志达先生，1982年9月降生。韩先生于2024年7月17日起担任国泰君安证券股份有限公司副总裁。韩先生2005年7月插足国泰君安证券股份有限公司使命，曾先后担任固定收益证券总部高等司理、助理董事、董事；收购兼并总部实行董事；并购融资部实行董事、董事总司理；投资银行部北京投行一部行政负责东谈主；国泰君安证裕投资有限公司副董事长、总司理；政策发展部总司理、数字化转型办公室主任，政策筹商院院长。韩先生2024年4月于今兼任国泰君安更动投资有限公司董事长、实行委员会主席，2024年11月于今兼任国泰君安金融控股有限公司董事会主席。韩先生于2003年得到中央财经大学管制学学士学位，并于2005年得到北京大学管制学硕士学位。

　　10、俞枫先生

　　俞枫先生，1969年3月降生。西宾级高等工程师，享受政府非凡津贴。俞先生于2019年5月27日起担任国泰君安证券股份有限公司首席信息官。俞先生于1995 年 4 月参加使命，历任国泰证券有限公司揣度机部副司理、司理、副总司理，自1999年8月起任职于国泰君安证券股份有限公司，先后担任信息本领总部副总司理、总司理，信息本领部总司理，信息本领总监。俞先生2024年5月于今兼任国泰君安证券股份有限公司数据管制与应用部总司理。俞先生自 2023年4月于今担任证通股份有限公司董事。俞先生于1992年和1995年得到同济大学工学学士和工学硕士学位，并于2008年得到同济大学管制学博士学位。 

　　11、 赵慧文女士

　　赵慧文女士，1977年1月降生，注册司帐师，资产评估师。赵女士曾先后担任中铁十六局集团有限公司司帐师；中国证券监督管制委员会查抄局干部、副处长、处长，刊行监管部处长，证券基金机构监管部处长；华夏证券股份有限公司副总裁、北京分公司总司理；东兴证券股份有限公司副总司理、首席风险官、合规总监；海通证券股份有限公司合规总监。赵女士于1997年得到华东交通大学经济学学士学位，并于2003年得到朔方交通大学工商管制硕士学位。

　　12、赵宏先生

　　赵宏先生，1966年9月降生。赵先生于2024年10月30日起担任国泰君安证券股份有限公司总审计师。赵先生1988年7月参加使命，历任河北省邢台市物质局化轻公司业务员，汲引银行河北分行信赖投资公司司理，君安证券有限职守公司石家庄营业部总司理助理、营业部负责东谈主，自1999年8月起任职于国泰君安证券股份有限公司，先后担任石家庄建华南大街营业部总司理，河北业务总部总司理，营销管制总部副总监，机构客户劳动总部副总司理，收购兼并总部副总司理，党委办公室副主任、主任，东谈主力资源部总司理，东谈主力资源总监，业务总监，上海分公司总司理。赵先生2024年10月于今兼任国泰君安证券股份有限公司集团稽核审计中心总司理。赵先生于1988年得到河北工业大学工学学士学位，并于1999年得到武汉理工大学工程硕士学位。

　　上述东谈主员的任职阅历适应《公司法》《公司法律阐明》《证券基金策动机构董事、监事、高等管制东谈主员及从业东谈主员监督管制宗旨》等限定，且上述东谈主员不存在《上海证券往复所自律监管疏浚第1号——步伐运作》第3.2.2条限定的情形，未受过中国证监会过甚他陆续部门的处罚和证券往复所惩责。

　　除本公告走漏外，上述高等管制东谈主员与本公司董事、监事、高等管制东谈主员、握股5%以上鼓励、执行收尾东谈主均无关联关系。 

　　上述高等管制东谈主员中，李俊杰先生、谢乐斌先生、罗东原先生、聂小刚先生、陈忠义先生、韩志达先生、俞枫先生、赵宏先生因实施股权激发缱绻辞别握有本公司599，686 股、595，000 股、595，000股、315，000 股、211，050 股、71，400股、595，000 股、522，300股 A 股股票，其他高等管制东谈主员均未握有公司股票，与公司不存在利益冲突。 

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